银行业金融机构高级管理人员任职资格审查试题库一单选题1．国务院银行业监督管理机构批准或不批准中资商业银行境内支行及以下分支机构终止营业的期限是(B)A自受理之日起六个月内　　B自受理之日起三个月内C自受理之日起三十日内　　D自受理之日起十日内2．下列单位或人员中(D)可以作为保证人A企业法人的分支机构职能部门B社会团体　　C幼儿园D法人其他组织或者公民3．银行业金融机构董事和高级管理人员任职

 TOC o 1-3 h z u 电子商业汇票业务处理手续第一章　基本规则一电子商业汇票的业务主体分为以下类别：(一)直接接入电子商业汇票系统(以下简称ECDS)的银行业金融机构(以下简称接入行)(二)直接接入ECDS的财务(以下简称接入财务) (三)通过接入行办理电子商业汇票业务的银行业金融机构(以下简称被代理行)(四)通过接入行办理电子商业汇票业务的财务(以下简称被代理

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浅谈合规文化建设 为适应市场经济的飞速发展我行从内部管理体制到外部经营理念都发生了较大的变化合规文化建设已成为银行业金融机构规范管理的一项重要内容改革之后的九华农村商业银行取得了一些成绩但也存在一定问题下面我就当前开展的合规文化建设活动谈几点自己的粗浅看法一合规文化建设的重要意义合规文化建设这一理念的提出要追溯到2005年4月当时巴塞尔银行监管委员会发布《合规银行内部合规部门》的高级文件同

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贷款新规解读及实行贷款新规后我行信贷业务的操作与管理一贷款新规的出台背景随着我国银行业信贷规模不断扩大银行业金融机构在信贷风险管理方面的问题日益突出主要表现在以下几个方面：(一)贷款挪用现象较普遍粗放的贷款管理模式尤其是贷款支付和贷后管理环节的薄弱以及信贷文化的不健全贷款人很难监控贷款的真实用途导致信贷资金被挪用这不仅给银行业金融机构造成巨大的信贷损失也严重危及银行业金融机构的声誉并对信贷资

ＸＸ股份有限员工行为守则第一章 总则 第一条 为规范ＸＸ(以下简称本行)从业人员职业操守提高员工职业道德和业务素质塑造本行的良好形象促进本行全面协调持续健康发展根据中国银监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》结合本行实际情况制定本守则第二条 本守则所称员工是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定与本行签订劳动合同的在岗人员本行董事监事及高级管理人员以及与劳务代理机构签订协

单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级 银行业金融机构业务培训 张书鸿2010年3月6日 个人贷款管理暂行办法 1主要内容●出台背景●立法目的●基本

关于加强2013年地方融资平台贷款风险监管的指导意见(银监发[2013]10号)各银监局各政策性银行国有商业银行股份制商业银行金融资产管理邮政储蓄银行各省级农村信用联社银监会直接监管的信托企业财务金融租赁：2013年各银行业金融机构要遵循总量控制分类管理区别对待逐步化解的总体原则以控制总量优化结构隔离风险明晰职责为重点继续推进地方融资平台(简称融资平台)贷款风险管

银行业金融机构授信管理制度第一章 总 则为加强对银行客户信用风险管理提高信贷管理水平和金融服务水平根据银监会《商业银行授信工作指引》《商业银行内部控制指引》以及人民银行《商业银行授权授信管理暂行办法》《商业银行实施统一授信制度指引》等法律法规的规定以及银行的《内部控制指引》《信贷审查委员会议事规则》关于授信的相关规定结合银行实际情况特制订本制度本制度所称统一授信是指在银行对客户的风险和财务状

银行业金融机构联网核查公民身份信息业务处理办法(试行)(银办发[2007]26号　2007年2月6日)　　第一条　为规范银行业金融机构(以下简称银行机构)联网核查公民身份信息业务处理进一步落实银行账户实名制促进社会征信体系建设和反洗钱工作依据《中华人民共和国反洗钱法》《个人存款账户实名制规定》《人民币银行结算账户管理办法》制定本办法　　第二条　本办法所称联网核查公民身份信息是指银行机构通过登

中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知(银监发[2010]111号)各银监局各政策性银行国有商业银行股份制商业银行金融资产管理邮政储蓄银行银监会直接监管的信托企业财务金融租赁：　　《银行业金融机构案件处置工作规程》《银行业金融机构案件 (风险)信息报送及登记办法》和《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》已经中国银监会第102次主席会议通过现将三项制度印

蚌埠市银行业金融机构支付结算知识竞赛试题单位： ： 得分： 一单选题(0.53015)1商业汇票贴现款的收回通过( B )结算方式进行 A 电汇 B 委托收款 C 银行汇票 D 直接借记2《中华人民共和国票据法》所指的票据包括( B ) A汇票支票 B汇票本票和支票C汇票本

附件2：江苏省银行业金融机构客户个人金融信息保护工作指引(暂行)第一章 总　则第一条 为提高江苏省银行业金融机构客户个人金融信息保护工作水平保障银行业金融机构各项业务的正常开展维护客户个人金融信息安全保护客户个人合法权益提升银行业社会形象根据《中国人民银行法》《商业银行法》《个人存款账户实名制规定》《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》等法律法规和规章以及《中国人民银行关于银行业金融机构

xx信用社关于不规范经营的自查报告 通过认真贯彻落实《银监局关于转发整治银行业金融机构不规范经营的通知》我社对社内的经营活动进行了自查检查内容包括：在发放贷款时是否附加不合理条件是否按照国家利率相关规定进行贷款定价以及现行收费服务价目是否规范现将自查情况汇报如下：明确主题加强组织 我社按活动要求以规范贷款行为科学合理收费为主题成立了以主任为组长副主任为副组长职工为成员的活动领

法人银行业金融机构信息科技监管达标路线图(试行)浙江银监局二〇一〇年十一月目 录 TOC o 1-1 h z u  HYPERLINK l _Toc276991175 一信息科技治理 PAGEREF _Toc276991175 h 1 HYPERLINK l _Toc276991176 二信息科技风险管理 PAGEREF _Toc276991176 h 13