重构业务和管理 打造流程券商世纪证券有限责任 施建强??????? 一证券的发展方向是缔造流程券商规范和创新是目前证券行业的两大显著特征在白热化的竞争环境下如何在保持业务的合规性提升管理的有效性的基础上进一步充分发挥证券的业务持续创新优化服务转型能力是目前各证券正在积极探索的课题由于历史的原因证券业务所依赖的信息技术系统基本上是以集中交易体系为核心通过搭积木的方式构建而成并
国泰君安证券股份有限融资融券息费管理办法总则第一条 为规范融资融券息费管理工作提高收益降低风险促进融资融券业务健康发展根据相关法律法规《国泰君安证券股份有限融资融券业务试点管理办法》等相关制度特制定本办法第二条 本办法适用于为客户提供融资融券服务而收取的相关息费的管理包括:融资利息融券费用管理费承诺费罚息等息费管理原则第三条 有偿使用原则按照每一交易日终客户实际占用资金或
中信证券股份有限经纪业务系统投资顾问业务管理办法第一章 总则开展投资顾问业务的目的为了促进经纪业务发展通过为投资者提供专业的投资顾问服务打造经纪业务核心竞争力创造品牌价值增加客户满意度实现由通道定价向服务定价转变建设资产管理型的经纪业务依据《中华人民共和国证券法》《证券监督管理条例》《证券期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规特制订本办法投资顾问业务
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中国证券金融股份有限转融通业务规则(试行) 第一章总则 为稳健开展转融通业务防范转融通业务风险根据《证券监督管理条例》及《转融通业务监督管理试行办法》制定本规则 转融通业务包括转融资业务和转融券业务转融资业务是指中国证券金融股份有限(以下简称本)将自有或者依法筹集的资金出借给证券供其办理融资业务的经营活动转融券业务是指本将自有或者融入的证券出借给证券供其办理
经纪业务操作流程内控手册强化内控规范运作是现代企业经营管理的生命线根据中国证监会发布的《证券内部控制指引》以各项业务流程制定本业务操作流程内控手册本手册内容包括:帐户管理:开户变更及挂失密码修改清密非交易过户撤消指定交易转托管销户资金存取:柜台存取转账存取申请开通银证转帐委托买卖:柜台委托非柜台委托清算交割:清算交割差错处理应急处理Created with an evaluati