单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级证券市场基础知识 现代经济是法治经济证券市场尤为突出证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容也是证券从业资格考试的重点内容更是学员将来证券执业的第一守则进入一个市场首要的是了解这个市场的游戏规则证券市场的游戏规则当然就是相关的重大法律法

我国的证券市场必须受到外来鲶鱼的冲击以进行核心的制度性改革监管层一直在抑制内幕交易在制度的边边角角上进行修补但是在亟需改革的核心领域比如上市的估值比如上市资源的行政控制方面却因为利益要害所在扭扭捏捏就是不肯放手对于要求改革的呼声充耳不闻资源的行政色彩叠加主板市场大型的浓厚行政色彩导致改革以来大盘股死气沉沉中小盘股估值虚高的状态国际板推出之后可以用国际市场的估值校正国内的估值与

一单项选择题　　1.狭义的有价证券是指(　　)　　A.商品证券　　B.资本证券　　C.货币证券　　D.上市证券　　2.下列各项中属于商品证券的是(　　)　　A.仓库栈单　　B.商业汇票　　C.银行汇票　　D.支票　　3.证券市场按照证券进入市场的顺序可以分为(　　)　　A.发行市场与流通市场　　B.场外市场与交易所市场　　C.主板市场与二板市场　　D.二板市场与三板市场　　4.按证券的募集方式分类

C12002证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析?(本文档最下面有一套试题)证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析课程编号学习期限课程学时有效期是否必修价格C1200290天2学时2012-12-31必修40元课程通过规则1本课程分为课程讲解和课后测验两部分只有通过课后测验方能取得培训学时2课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容方能进入课程测验3课程测验要求：学员应在50分钟

2012年经济师《中级金融》考试真题21.在证券一二级市场上投资银行所开展的最本源最基础的业务活动分别是( )A.证券发行与交易财务顾问与投资咨询B.证券经纪与交易证券发行与承销C.证券发行与承销证券经纪与交易D.证券经纪与交易财务顾问与投资咨询【答案】C22.投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券此时其身份是( )A.做市商B.承销商C.经纪商D.自营商23.如

1990-2012年宏观经济趋势与证券市场分析简要报告：蒋乔乔：201113330120班级：11级经济学一班宏观经济形势基本指标国民经济总体指标国内生产总值和居民消费指数年份CPI指数国内生产总值(现价)(亿元)图形解析：由下图可以看出我国的GDP增长是起伏不定的而CPI则是先变化较大后又趋于平缓1111993199519971999200120032005200720092011

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证券交易概述证券交易的3个主要特征：流动性收益性风险性(区别于有价证券的4个特征另外一个是期限性)证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进相互制约一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行新中国证券交易市场的建立始于1986年当年沈阳开始试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务19

转融资业务相关问题与解答第一部分 交易操作如何获知授信额度和保证金比例档次答：证券向证金提交的申请材料中包括证券申请的授信额度证金根据申请材料对证券进行综合评估确定证券初次授信额度和保证金比例档次后证金会以书面函件通知证券最终结果证券亦可通过证金每日下发的保证金追缴通知文件查询授信额度和保证金比例档次证券如需调整授信额度可再次正式致函说明调整的原因

第八章证券市场法律制度与监督管理测试习题　　一单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中)　　1.证券投资者保护基金的职责不包括(　　)　　A.筹集管理和运作基金　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施　　C.监测证券风险参与证券风险处置工作　　D.组织参与被撤销关闭或破产证券的清算工作　　2.新《法》中关于无形资产的出资比例规定货币出

中华证券学习网 官方总站：圣才学习网 中华证券学习网 打造最专业的 一报考指南 ·考试介绍 ·报名条件 ·报名方式 ·考试时间 ·考试科目 ·考试题型 ·考试大纲 ·教材教辅 二指定教材及配套教辅 1．指定教材： 证券业从业人员资格考试指定统编教材(共五本) ： (1) 《证券业从业资格考试统编教材——证券市场基础知识(考试专用) 》 (2) 《证券业从业

重难点汇总：第一章：1P1-2：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格甚至与真实资本的重置价格也不一定相等2P2：我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方发行债券 我国目前也不允许机构发行债券3P3：目前我国信托投资发行的信托计划以及商业银行和证券发行的理财计划均属私募证券上市如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券4P9-10：《中华人民共和国

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一证券发行市场概述（一）证券发行市场的含义与作用发行人向投资者出售证券的市场是一个无形市场 筹措资金投资和获利的就会形成资金流动的收益导向机制（二）证券发行市场的构成：　三债券发行市场（一）债券发行条件最近3会计年均可分配利润不少于债券一年的利息发行后债券总额不高于最近1期净资产的40（二）债券发行方式1.定向发行又称私募发行私下发行即面向少数特定投资者发行2.承购包销3.招标发行指通过招标方

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单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级基 金 黑 幕——关于基金行为的研究报告解析 一案例介绍 (一)?? 引言《财经》杂志２０００年１０月号刊登了《基金黑幕——关于基金行为的研究报告解析》一文在股市引发了一次地震在理论界引起了一场关于中国股市发展问题的争论由于该文揭露了一些证券投资基金大量违法违规操纵股市

1.证券市场的结构发行人以筹资为目的按照一定的法律规定向投资者出售新证券形成的市场称为() (单项选择题)：一级市场[对]：二级市场[错]：二板市场[错]：三板市场[错]2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序可以分为() (单项选择题)：发行市场与流通市场[对]：场外市场与交易所市场[错]：主板市场与二板市场[错]：二板市场与三板市场[错]3.有价证券的分类广义的有价证券包括()货

2011年9月《证券市场基础知识》真题一单选(60题每题0.5分)证券服务机构的虚假陈述采取过错推定由()举证其无过错A 证券服务机构 B 发行人 C 上市 D 证券投资者对股票投资来讲财务风险中最大的风险是()A 信用风险B 经营风险C 利率风险D 亏损风险开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按()计价A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D

证券市场基础知识重点与难点第一章 证券市场概述　　本章共有三节分别是证券与证券市场证券市场参与者证券市场的地位与功能　　第一节从有价证券的基本概念开始阐述了有价证券的7种分类及各自的概念有价证券按发行主体不同可分为证券金融证券证券和国际证券按适销性不同可分为适销证券和不适销证券按上市与否可分为上市证券和非上市证券按收益是否固定可分为固定收入证券和变动收入证券按发行地域或国家不同可分为国内证

单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级证券交易证券交易的定义及其特征 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动证券交易与证券发行有着密切的联系两者相互促进相互制约一方面证券发行为证券交易提供了对象决定了证券交易的规模是证券交易的前提另一方面证券交易使证券的流动性特征显示出来从而有利于证券发行的顺利进行证券交易的特征主要表现在三个方面分别为证券的流动性收