保荐代表人胜任能力考试大纲(2014) 中国证券业协会2014年10月 : 目录TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc400458870第一章 保荐业务监管3HYPERLINK l _Toc400458871第一节 资格管理3HYPERLINK l _Toc400458872第二节 主要职责3HYPERLINK l _Toc4004588

保荐代表人胜任能力考试大纲(2018) 中国证券业协会2018年6月 : 目录TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc400458870第一章 保荐业务监管3HYPERLINK l _Toc400458871第一节 资格管理3HYPERLINK l _Toc400458872第二节 主要职责3HYPERLINK l _Toc40045887

一单项选择题1. 《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定证券证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制明确合规审查程序和合规审查人员职责合规审查应当涵盖人员资质信息来源风险提示等内容重点证券研究报告( ) ??? A. 发布格式的规范性??? B. 数据来源出处是否合规??? C. 可能涉及的利益冲突事项??? D. 审查程序的完整性2. 《发布证券研究报告执业规

中国证券业协会专业委员会管理办法(试行)第一章 总 则第一条 为充分发挥协会专业委员会的作用根据《中国证券业协会章程》制定本办法第二条 专业委员会是协会分支机构不具有独立法人资格在授权范围内开展活动专业委员会的设立注销或更名由协会理事会决定第三条 专业委员会应当围绕协会自律服务传导职能汇集行业智慧与资源建设交流议事和办事的平台提升行业形象提高市场效率推动行业创新发展增强行业核心竞争

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