关 于《中 国证监会 行政许 可项目审 查 一 次反馈 意见通知 书》[180232] 号 之 反 馈意见 答复 项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度 筹资活动现金流出合 计 6793 1835621 46010 筹资活动产生的现金 流量 净额 -4709 8499 58690 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3779 5455 3376 五现金及现金等价 物净 增加额

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考点 06 ：证券的承销(★★)( P133 )1 .证券承销业务采取代销或者包销方式 证券代销 是指证券代发行人发售证券在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 证券包销 是指证券将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式2 .向不特定对象发行证券聘请承销团承销的承销团应当由主承销和参与承销的证券组成3 .证券的代销包销期限最长

第 PAGE 1页 共6页购买最新网课：【 第六大板块 】上市重大资产重组 提出问题：1. 什么是重大资产重组行为2. 普通重大资产重组与特殊重大资产重组的区别是什么3. 重大资产重组的一般要求是什么借壳上市有何特殊要求4. 上市发行股份购买资产的股份转让有何限制解答问题：【 知识点一 】 重大资产重组行为的界定 1. 重大资产重组行为的界定是指上市及其控

第 PAGE 14页 共14页买新课X：第七章证券法律制度最近3年题型题量分析表题型2018 年试卷一2018 年试卷二2019 年试卷一2019 年试卷二2020 年试卷一2020 年试卷二单选题2 题 2分2 题 2分2 题 2分2 题 2分3 题 3分3 题 3分多选题1 题 1.5 分1 题 1.5 分1 题 1.5 分1 题 1.5分1 题 1.5分2 题

第 PAGE 7页 共7页购买最新网课：【 知识点二 】 内幕交易行为 1. 内幕信息知情人员( 1 )发行人及其董事监事高级管理人员( 2 )持有 5 以上股份的股东及其董事监事高级管理人员的实际控制人及其董事监事高级管理人员( 3 )发行人控股或者实际控制的及其董事监事高级管理人员( 4 )由于所任职务或者因与业务往来可以获取有关内幕信息的

证券代码：300081 证券 简称：恒信移动 公告 编号：2016-082 关 于中国证 监会上市 并购 重组委 审 核发 行股份购 买资产并 募集配套 资金暨关 联交易事 项的 停 牌公告 本及其董事会全体成员保证公告内容真实准确和完整公告不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏 恒信移动商务股份有限（以下简称 ）

1证券代码：000869200869 证券简称：张裕 A张裕 B 公告编号：2010-临 030 烟台张裕葡萄酿酒股份有限 关于收到中国证监会山东证监局 《采取责令改正措施》的公告 近期中国证监会山东监管局对进行了现场检查于日前收到该局下发的[2010]11号《关于对烟台张裕葡萄酿酒股份有限采取责令改正措施的决定》指出了存在的不规范问题并提出了整改要求主要内容如下：

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中国证监会关于核准北京同创九鼎投资管理股份有限定向发行股票的批复北京同创九鼎投资管理股份有限：你报送的《北京同创九鼎投资管理股份有限关于向特定对象发行股票的申请报告》（同创九鼎〔2015〕4号）及相关文件收悉根据《法》《证券法》和《非上市监督管理办法》（证监会令第96号）等有关规定经审核现批复如下：一核准你定向发行不超过5亿股新股二本次定向发行股票应严格按照报送我会

第四章 金融法律制度最近 3 年典型考卷题型题量分析表2018 年卷 12018 年卷 22019 年卷 12019 年卷 22020 年卷 12020 年卷 2单选题3 题 3分3 题 3分3 题 3分6 题 6分4 题 4分6 题 6分多选题1 题 2分1 题 2分1 题 2分2 题 4分1 题 2分3 题 6分判断题1 题 1分1 题 1分1 题 1分1 题 1分1 题 1分1 题 1分简答

中国证监会研究中心主任祁斌我想借今天的会议谈两个方面的认识和思考一是谈一谈对2011年的回顾如果用一句话来概括的话叫做：不平静的世界格局二是谈谈对2012年的前瞻用一句话概括叫做：纠结中的中国经济主要是增长和转型的纠结　　首先先回顾一下2011年　　第一没有最乱只有更乱2011年中东发生了剧变那里的情况印证了毛主席的著名论断：星星之火可以燎原从突尼斯的一个小商贩开始中东大地最后到处都是抗议的

1 关于《中 国证监 会 行政许可 项目审 查 一次反馈 意见通 知 书》 （163234 号 ）反馈 意见 资产评估相关 问题的 核查意见 中国证券 监督管 理 委员会： 根据贵会 2016 年 11 月 25 日下发的 中 国证券监 督管理 委 员会第163234 号 《中 国证监 会行 政许可 项目审 查一 次反馈 意见通 知书 》的要求 中联 评估项 目组对反 馈意见 进 行了认真 的

— 1 —中 国 证 监 会 科 技 创 新 咨 询 委 员 会 工 作 规 则 （ 试 行 ）第 一 条 为 深 入 落 实 党 的 十 九 大 精 神 进 一 步 发 挥 资 本 市 场对 国 家 创 新 驱 动 发 展 战 略 和 建 设 现 代 化 经 济 体 系 的 服 务 功 能 提高 中 国 证 监 会 科 学 决 策 的 能 力 和 水 平 中 国 证 监 会 设 立 科 技

证监会首次公开股票发行审核工作流程来源：证监会 发布时间：2012-02-02　 按照贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的要求为进一步规范行政许可行为提高监管工作透明度以服务投资者为宗旨遵循公开公平公正和便民的原则现对发行监管部首次公开发行股票审核工作流程及申报企业情况予以公示其中：1申报企业情况以表格形式公示内容包括申报企业的名称注册地所属

中国证监会：关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见　　一段时期以来部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户借用他人证券账户出借本人证券账户等代理客户 买卖证券违反了《证券法》《证券监督管理条例》关于证券账户实名制未经许可从事证券业务的规定损害了投资者合法权益严重扰乱了股票市场秩 序近日随着市场回稳这些违法现象又出现了卷土重来的势头可能再次危及股票市场平稳运行必须予以清理整顿现就有关事项

第 PAGE 6页 共6页【考点框架】第 3 单元 首次公开发行股票并上市( IPO)考点 14 ：首次公开发行新股的条件 ——《 证券法 》 的基本规定(★★) (P247)首次公开发行新股应当符合下列条件：1 .具备健全且运行良好的组织机构2 .具有持续经营能力3 . 最近 3 年 财务会计报告被出具 无保留意见 审计报告4 .发行人及其控股股东实际控制人 最近3年 不存在贪污贿赂

第 PAGE 7页 共7页购买最新网课：【 知识点三 】 上市发行新股(一)主板上市发行新股的条件和程序1. 发行新股的一般条件( 1 )组织机构健全运行良好重点： ① 现任董事监事和高级管理人员最近 36 个月内未受到过证监会的行政处罚最近 12 个月内未受到过证券交易所的公开谴责②上市与控股股东或实际控制人的人员资产财务分开机构业务独立能够自主经营管理

证券代码： 300136 证券简称： 信维通信 公告编号： 2015-027 深圳市信维通信股份有限 关于中 国证监 会对公 司发行 股份购 买资产 申请材 料一次 反馈意 见回复 的公告 本及其董事会全体人员保证信息披露的内容真实准确和完整没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 深圳市信维通信股份有限（以下简称）于 2015 年 4 月 3