2015高级经济师考前辅导(58)　 豁免申请　　申请的豁免事项为：　　(一)免除以要约收购方式增持股份的事项根据有关规定免除以要约收购方式增持股份的事项包括：(1)收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市的实际控制人发生变化(2)上市面临严重财务困难收购人提出的挽救的重组方案取得该股东大会批准且收购人承诺3年内不转让其往该中所拥有的权益(3)经上市股东大

2015高级经济师考前辅导(34)　　持续信息公开　　一信息披露的内容　　(一)首次信息披露　　首次信息披露主要有招股说明书债券募集说明书上市公告书等 : PAGE  : 随手环球网校官方号：hqjingjishi教材最新变化报名消息考试重难点及免费及时获取免费QQ群：129666620欢迎加入千人备考交流群

2015高级经济师考前辅导(42)　(二)虚假陈述行为的归责与免责事由　　根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件若干规定》的规定信息披露义务人的归责和免责事由如下：　　1.发起人发行人或者上市对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任发行人上市负有责任的董事监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任但有证据证明无过错的应予免责　　2.实际控制

2015高级经济师考前辅导(27) (四)虚假陈述行为的损失认定　　根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件若干规定》的规定虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限投资人实际损失包括：投资差额损失投资差额损失部分的佣金和印花税行为人的虚假陈述行为导致证券被停止发行的投资人有权要求返还和赔偿所缴股款及银行同期活期

2015高级经济师考前辅导(21)　　持续信息公开　　一信息披露的内容　　(一)首次信息披露　　首次信息披露主要有招股说明书债券募集说明书上市公告书等 : PAGE  : 随手环球网校官方号：hqjingjishi教材最新变化报名消息考试重难点及免费及时获取免费QQ群：129666620欢迎加入千人备考交流群

2015高级经济师考前辅导(25) (二)虚假陈述行为的归责与免责事由　　根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件若干规定》的规定信息披露义务人的归责和免责事由如下：　　1.发起人发行人或者上市对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任发行人上市负有责任的董事监事和经理等高级管理人员对前款的损失承担连带赔偿责任但有证据证明无过错的应予免责　　2.实

2015高级经济师考前辅导(1)　　证券投资基金的发行与交易　　一证券投资基金的特点和种类　　证券投资基金是指通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资的方式　　证券投资基金依照其运作方式主要分为开放式基金和封闭式基金 : PAGE  : 随手环球网校官方号：hqjingjishi教材最新变化报名消息考试重

2015高级经济师考前辅导(16)　(二)基金管理人　　基金管理人由依法设立的基金管理担任设立基金管理应当具备一定条件并经国务院证券监督管理机构批准这些条件是：(1)有符合《证券投资基金法》和《法》规定的章程(2)注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本(3)主要股东具有从事证券经营证券投资咨询信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉最近三年没有

2015高级经济师考前辅导(14)证券投资基金的发行与交易　　一证券投资基金的特点和种类　　证券投资基金是指通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资的方式　　证券投资基金依照其运作方式主要分为开放式基金和封闭式基金 : PAGE  : 随手环球网校官方号：hqjingjishi教材最新变化报名消息考试重难

2015高级经济师考前辅导(18)　(四)基金份额持有人　　基金份额持有人是指基金投资人也是基金财产的直接受益人是证券投资基金法律关系的当事人之一根据《证券投资基金法》第七十条基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益(2)参与分配清算后的剩余基金财产(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权(6

2015高级经济师考前辅导(85)证券必须在其名称中标明证券有限责任或者证券股份有限字样　　经国务院证券监督管理机构批准证券可以经营下列部分或者全部业务：　　1.证券经纪　　2.证券投资咨询　　3.与证券交易证券投资活动有关的财务顾问　　4.证券承销与保荐　　5.证券自营　　6.证券资产管理　　7.其他证券业务　　证券经营上述第1项至第3项业务的注册资本最低限额为人民

2015高级经济师考前辅导(82)　　证券交易所　　一证券交易所的设立和组织机构　　(一)证券交易所的概念　　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人我国的证券交易所是会员制证券交易所是不以营利为目的的法人　　(二) 证券交易所的设立　　证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或

2015高级经济师考前辅导(61)　　证券交易所　　一证券交易所的设立和组织机构　　(一)证券交易所的概念　　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人我国的证券交易所是会员制证券交易所是不以营利为目的的法人　　(二) 证券交易所的设立　　证券交易所的设立和解散由国务院决定证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或