2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第 45页 第一部分 第1-4章第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行的含义: 狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问;广义的包括融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。 二、国外投资银行业的发展历
发行与承销第一章投资银行业起源于:19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年,美国通过《证券法》、《格拉斯斯蒂格尔法》1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,债券为投资热点证券债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)“脱媒现象”:证券业开办存款,抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存:7年投资银
证券从业证券发行与承销精讲班主讲老师:许道宾前言:本课程介绍前言 课程概述目标:通过本部分的学习,熟悉证券经营机构的投资银行业务基本理论、资格条件和管理要求;掌握我国证券发行与承销各项业务、各个环节的业务流程、执业标准 和管理要求。 题型:单选60题(05分),多选40题(1分),判断 60题(05分)前言:本课程介绍一、课程性质和地位1、证券发行与承销是证券从业资格考试中内容最多的的一门课程:需
证券从业证券发行与承销精讲班主讲老师:许道宾第八章可转换债券及可交换债券的发行并上市前言 本章概述目标:通过本部分的学习,掌握可转换债券发行的基本条件;掌握可转换债券的上市条件、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容;掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求;掌握可交换债券发行的基本要求。第八章 可转换债券及可交换债券的发行并上市本章目录第一节上市发行可转换
第一节?投资银行业务概述?? 一投资银行业的含义? 1.狭义:即一级市场上的承销业务并购和融资业务的财务顾问(教材定义)? 2.广义:涵盖众多的资本市场活动包括融资并购股票和债券等金融产品的销售和交易资产管理和风险投资业务等? 对应法律法规及政策规定:2009年4月20日? 二国外投资银行业的发展历史? 发展历程:混业经营—→分业经营—→混业经营和金融自由化? 世纪20年代的初期
一单选题(本大题共60小题每小题0.5分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求) 1 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》 标准答案: b 解 析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动只有私人银行可通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动
第二部分 证券发行与承销目的与要求本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务股份有限概述企业的股份制改组首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的操作首次公开发行股票的信息披露上市发行新股可转换债券及可交换债券的发行债券的发行外资股的发行收购重组与财务顾问业务等通过本部分的学习要求掌握上述内容以及相应的法规政策第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的
证券发行与承销学习步骤第一章证券经营机构的投资银行业务 第一节投资银行业务概述含义狭义含义 广义含义本书所叙述的投资银行业务限于狭义的概念投资银行业的初期繁荣20世纪30年代确立分业经营框架分业经营下投资银行业的业务发展20世纪末期以来投资银行业的混业经营美国金融风暴对投资银行业务模式的影响二、国外投资银行业的发展发行监管制度的演变股票发行方式的变化股票发行定价的演变债券管理制度的发展历史三、我国
第一章 证券经营机构的投资银行业务第一节 投资银行业务概述 【考试要求】 熟悉投资银行业的含义了解国外投资银行业的历史发展掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变股票发行方式的变化股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展 【考试重点】 我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变股票发行方式的变化股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展 【基本要点】 看到投资银行这个概
#
违法有害信息,请在下方选择原因提交举报