相关文档

• 第一篇：国内某证券公司客户服务管理指引.doc

  第一篇：某某证券客户服务管理指引前言目 录 TOC o 1-2 h z u  HYPERLINK l _Toc243365693 第一章 总 则 PAGEREF _Toc243365693 h 2 HYPERLINK l _Toc243365694 第二章 某某证券客户服务管理体系的制度构成 PAGEREF _Toc243365694 h 2 HYPER

• 第二篇：国内某证券公司客户服务管理制度.doc

  第二篇：某某证券客户服务管理制度目 录 TOC o 1-3 h z u  HYPERLINK l _Toc243360564 第一部分：某某证券客户分类服务管理办法 PAGEREF _Toc243360564 h 3 HYPERLINK l _Toc243360565 第一章 总 则 PAGEREF _Toc243360565 h 3 HYPERLINK

• 证券公司客户资产管理业务估值方法指引.doc

  证券客户资产管理业务估值方法指引证券客户资产管理业务的估值可参考本指引第一章 投资股票的估值方法第一条 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值第二条 上市流通股票估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件以最近交易日的收盘价估值第三条 上市流通股票估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或者证券发行机构发生了影

• 第三篇：国内某证券公司理财顾问管理制度.doc

  第三篇：某某证券理财顾问管理制度目 录 TOC o 1-2 h z u  HYPERLINK l _Toc243363954 第一部分：某某证券理财顾问评审管理办法 PAGEREF _Toc243363954 h 2 HYPERLINK l _Toc243363955 第一章 总 则 PAGEREF _Toc243363955 h 2 HYPERLINK

• 中证协-证券公司客户资产管理业务估值方法指引（20131112修订）.doc

  证券客户资产管理业务估值方法指引证券客户资产管理业务的估值可参考本指引第一章 投资股票的估值方法上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值上市流通股票估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件以最近交易日的收盘价估值上市流通股票估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或者证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件使投资品种潜在

• 证券公司客户资产管理业务管理办法.doc

  #

• 证券公司客户资产管理业务管理办法.doc

  中国证券监督管理委员会令第87号《证券客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过现予公布自公布之日起施行中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年10月18日证券客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法权益维护证券市场秩序根据《证券法》《证券监督管理条例》和其他相关法律行政法规

• 证券公司客户资产管理业务规范.doc

  证券客户资产管理业务规范第一章 总则 为规范和促进证券客户资产管理业务发展根据《证券监督管理条例》《证券客户资产管理业务管理办法》(以下简称管理办法)《证券集合资产管理业务实施细则》(以下简称集合细则)《证券定向资产管理业务实施细则》等规定制定本规范 证券从事客户资产管理业务应当建立健全投资决策公平交易会计核算风险控制合规管理投资者适当性等各项业务制度防范内幕

• 证券公司客户资产管理业务管理办法.docx

  证券客户资产管理业务管理办法中国证监会 时间：2013-10-21 来源： （2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过? 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一章? 总　? 则　? 第一条? 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法

• 《证券公司融资融券业务内部控制指引》.doc

  关于修改《证券融资融券业务试点内部控制指引》的决定现决定对《证券融资融券业务试点内部控制指引》（证监机构字〔2006〕124号）作如下修改：一将名称修改为《证券融资融券业务内部控制指引》并对第一条第二条第三条第十条第十二条中的部分文字作相应修改二将第十三条修改为：证券应当在符合有关规定的基础上根据自身营运成本市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率并通过营业场所或