证券从业资格培训《证券交易》名师精选2一单选题(共60题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求 不选错选均不得分) 1.B股最先在( )证券交易所上市 A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约 2.下列关于公平原则的叙述中正确的是( ) A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.除证券外各方处于平等的法律地位 D.交易各方根
第二章 股票(1-2) 第一节 股票的特征与类型 1股票是指股份有限签发的证明股东所持股份的凭证它的三个基本要素是:发行主体股份持有人 2股票是一种有价证券要式证券证权证券资本证券和综合权利证券 3股票的特征是:收益性风险性流动性永久性参与性和波动性来源:考试大 4按股东享有的权利的不同可以把股票分为普通股和优先股 5股票按是否记载股东可以分为记名股票和不记名股票记名股票
2009证券从业资格考试《证券交易》真题及答案(一)单项选择题(每题05分共30分) 1 证券的柜台自营买卖比较分散通常( ) A 交易量较大交易手续简单 B 交易量较大交易手续复杂 C 交易量较小交易手续简单 D 交易量较小交易手续复杂 2 对于各种( )设立后可以不断增加投资或赎回基金份额 A 开放式基金 B 债券基金 C 封闭式基金 D 股票基金 3 结算参与人向中国证
2012年证券从业考试证券交易第一章数据记忆 一设立证券应具备的条件: (一)主要股东:具有持续盈利能力信誉良好最近3年无重大违法违规记录净资产不低于人民币2亿元 (二)本身注册资本 1经纪 2证券投资咨询 3与证券交易证券投资活动有关的财务顾问4承销与保荐5证券自营6证券资产管理7其他证券业务 1-3项注册资本最低为人民币5000万元 4-7注册资本最低为人民币1亿元
第二章 证券交易程序主要考点:掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求 掌握我国证券托管制度的内容掌握委托指令的内容 掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式掌握证券交易的竞价原则和竞价方式第一节 证券交易程序概述 证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程包括开户委托成交结算等几个步骤 一开户 开立证券账户和开立资金账户二委托
第四章 证券投资基金(1-2) 第一节 证券投资基金概述 1证券投资基金是指一种利益共享风险共担的集合证券投资方式即通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式 2证券投资基金与股票债券的区别:第一它们所反映的关系不同基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的一种委托代理关系第二
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第三部分 证券交易考试大纲(2009)目的与要求本部分内容包括证券交易的定义种类方式交易程序机制证券经纪业务的含义和特点证券经纪业务的委托买卖竞价成交业务管理与监管等业务规则证券经纪业务自营业务客户资产管理业务融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求清算交收的概念和运用等通过本部分的学习要求熟练掌握证券交易的程序交易规则经纪自营客户资产管理融资融券和债券回购交易的流程与特点掌握清算与交收的基
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2010版证券从业资格考试《证券交易》第一章讲义一目的与要求1通过《证券交易》课程的学习同学们要了解有关证券交易证券经纪业务证券自营和资产管理业务债券回购交易清算与交收证券营业部经营管理的基本概念与内容熟练掌握相关业务规则2通过课程辅导习题同学们要掌握该课程的基本考试点熟悉考题类型能够通过考试并取得高分二《证券交易》教材变更及考试变动情况证券发行与交易是证券市场的两大主要内容证券市场是一个具有
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