第一章 证券投资分析概述 掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标熟悉证券投资分析理论发展史熟悉证券投资分析的基本要素熟悉我国证券市场现存的主要投资方法理念及策略掌握基本分析法技术分析法证券组合分析法的定义理论基础和内容熟悉证券投资分析应注意的问题掌握证券投资分析的信息来源 第一章名称虽没变但是内容全部重写第一节 证券投资分析的含义及目标 一证券投资分析的含义 证券投资:指的是投资者购
第一章 证券市场概述(1-3) 第一节 证券与证券市场 1证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为证券的票面要素主要为四个:第一持有人第二证券的标的物第三标的物的价值第四权利证券的两个基本特征为:第一法律特征第二书面特征 有价证券是指标有票面金额证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭
第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场掌握证券与有价证券定义分类和特征掌握证券市场的定义特征和基本功能掌握证券市场的层次结构品种结构和交易场所结构了解多层次资本市场的含义了解商品证券货币证券资本证券货币市场及资本市场的含义和构成一有价证券1证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 例题:判断题证券是指标有票面金额证明持人有权按期取得一定收
考试简介 1.背景介绍 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法 1995年国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度根据上述规定我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的即取得从业资格通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题库及答案单选题 题目1:( )是指证券是权利的一种物化的外在形式它是权利的载体权利是已经存在的 A.证权证券 B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2:关于非公开发行下列说法正确的( ) A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特
2011年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类 (香港专业人员考试部分) 2011年3月7日目 录 一考试的范围和要求 二考试的法律法规目录 一考试的范围和要求 本次考试的范围包括与证券有关的法律行政法规和法规性文件司法解释中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)的主要规章和规范性文件证券业自律组织的主要准则以及上海深圳证券交易所的主要规则其中法律七件行政法规和法规性文件七件司法解
模拟试卷(一)一单项选择题(本大题共60小题每小题0.5分共30分)以下各小题所给出的4个选项中只有一项最符合题目要求请选出正确的选项不选错选均不得分1. 下列关于证券发行核准制的说法中错误的是( )A.由保荐人培育选择和推荐企业增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上与发行人直
第一节 证券公司的设立和主要业务 证券公司的定义:根据《公司法》规定经过国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司 证券公司不仅是证券市场上最重要的中介结构也是证券市场的主要参与者 一证券公司的设立 (一)设立条件: 1符合法律法规行政法规规定的公司章程 2主要股东具有持续盈利能力信誉良好最近三年无重大违法违规记录净资产不低于人民币两亿元 3有符合
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