律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则目? 录总则第二章 本次发行的批准和授权第三章 发行人的主体资格第1节? 发行人的设立第2节? 发行人的股权演变第3节? 发行人的合法存续第4节? 发行人的股东及实际控制人第5节? 内部职工股职工持股会等有关问题第四章 发行人的独立性第五章 发行人的业务第六章 关联交易及同业竞争第七章 发行人的主要资产第八章 发行人的重大债权债务第九章 发行人的治
律师证券业务尽职调查工作指引第一章 总则第一条 为了规范律师事务所和律师证券业务的尽职调查工作提高尽职调查工作质量明确执业责任根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国律师法》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)关于证券发行的相关规定制定本指引第二条 本指引所称尽职调查是指律师对拟公开发行证券的(以下简称发行人)进行全面调查充分了解发行人的法律情况有充分理由确信发行人符合《
单击此处编辑母版标题样式北京市天银律师事务所单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级北京市天银律师事务所证券法律业务中的律师尽职调查 北京市天银律师事务所 朱振武 2北京市天银律师事务所第一部分 引言 目的:通过对目前证券法律业务中存在的违规案例的分析和解剖了解目前的执业状况(包括成绩和问题)探讨执业风险的成
PAGE PAGE 2中华全国律师协会律师从事证券法律业务行为准则第一条 应当严格遵守《律师法》中华全国律师协会颁发的《律师执业道德和执业纪律规范》等律师行业性的法律规范和《证券法》等证券法律法规第二条 应当以合法正当的方式争取客户的委托不得以不正当或违法的方式争揽项目第三条 应当在接受客户委托时将双方的权利义务以书面形式规定明确不得在委托书中作虚假或夸大的承诺第四条 应当由业务承
律师事务所证券法律业务执业规则(试行)?第一章??总???则第一条??为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务保障执业质量维护投资者的合法权益根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)制定本规则第二条??律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证(以下简称查验)制作和出具法律意见书等执业活动适用本规则第三条??律师事务所及其指派的律师应当按照《律师事务所从事
律师事务所证券法律业务执业规则(试行)第一章 总 则 为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务保障执业质量维护投资者的合法权益根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)制定本规则 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证(以下简称查验)制作和出具法律意见书等执业活动适用本规则 律师事务所及其指派的律师应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以
律师收购业务尽职调查工作底稿规范?一?????????? 工作底稿的目的1.1??????????? 随着经营发展的需要收购方式已成为实现扩张的重要手段而收购过程中触及收购方及被收购方在诸多方面的权利义务收购过程中所签合同的法律效力收购对象的主体资格经营资质的合法有效性收购价格的定价依据及其合理性收购过程中或有的法律风险收购完成后依约合理接管被收购收购款项的支付及其方式等等均
保荐人尽职调查工作准则(2006年5月29日 证监发行字[2006] 15号)总则第一条??为了规范和指导保荐人尽职调查工作提高尽职调查工作质量根据有关法律行政法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)关于保荐业务管理的有关规定制定本准则第二条??本准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的(以下简称发行人)进行全面调查充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题并有充
尽职调查清单XX: 鉴于尽职调查底稿文件的要求烦请提供以下文件或认为与之相关的其他文件感谢及其控股子的设立及存续相关及其控股子最新营业执照税务登记证组织机构代码证控股子全套工商材料文件前身冶钢黄石无机盐厂工商注销文件的工商材料文件已有可不再提供及其控股子的治理治理结构与分支机构相关及其控股子董事监事高级管
律师尽职调查律师尽职调查就是为了获知目标企业的重要信息并以此判断收购中的风险这些风险就是通常所说的企业并购中存在的各种陷阱———注册资本出资不足的陷阱债务黑洞的陷阱担保黑洞的陷阱工资福利负担的陷阱违法违规历史的陷阱税务陷阱环保陷阱等等一律师尽职调查范围1境内的法定主体情况包括设立登记股东变更章程股本总额以及变更登记情况股东出资情况是否发生过合并分立重组资产置换不动产资产规模经营记录方面
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