基金管理设立申请审核流程按照依法行政公开透明集体决策的要求基金管理(以下简称)设立申请的审核工作流程分为接受材料补正受理征求意见第一次反馈落实反馈意见第二次反馈落实反馈意见拟任高级管理人员(以下简称拟任高管)考试拟任高管及董事独立董事谈话现场检查评审会落实评审会意见批准设立等主要环节对每一家设立的审核均通过双人审核集体讨论评审会评议等方式提出意见避免个人决断2314一基本审核流程图
基金管理设立审核流程图审核依据:《证券投资基金法》(中华人民共和国主席令第9号)《基金管理管理办法》(中国证监会令第22号)《基金行业高级管理人员任职管理办法》(中国证监会令第23号)等法律法规审核期限:6个月(反馈意见实地核查评审会议等时间除外) 审查点:股东资格高管资格治理架构内控安排章程人员配备等 审核方式:征求意见专家评审核查现场检查等方式拟任股东沟通情况
基金募集申请审核流程图审核依据:《证券投资基金法》(中华人民共和国主席令第9号)《证券投资基金运作管理办法》(中国证监会令第21号)等法律法规审核期限: 6个月(反馈意见评审会等时间除外) 不予核准齐备
基金管理设立审核流程图审核依据:《证券投资基金法》(中华人民共和国主席令第9号)《基金管理管理办法》(中国证监会令第22号)《基金行业高级管理人员任职管理办法》(中国证监会令第23号)等法律法规审核期限:6个月(反馈意见实地核查评审会议等时间除外) 审查点:股东资格高管资格治理架构内控安排章程人员配备等 审核方式:征求意见专家评审核查现场检查等方式拟任股东沟通情况
基金管理设立申请材料的内容与格式一申请材料的纸张封面及份数 (一)纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格) (二)封面 1封面应标有基金管理--设立申请材料字样 2申请设立的基金管理名称申请人名称 3正式报送申请材料的日期 4主要承办人 (三) 页码:应当置于每页下端居中字符大小为五号按内容分章节安排页码顺序例如:1-42
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基金管理变更其他重大事项审核流程图审核依据:《证券投资基金法》(中华人民共和国主席令第71号)《证券投资基金管理管理办法》(证监会令第84号)《合格境内机构投资者境外投资管理试行办法》(证监会令第46号)《基金管理特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号)《证券投资基金管理子管理暂行规定》(证监会公告【2012】32号)《关于证券投资基金管理在香港设立机构的规
设立登记申请书名 称※※※※※※※※有限公名称预先核准通知书文号(要填)联系 (要填)住 所※※※※※※※※邮政编码621000法定代表人姓 名※※※※职 务执行董事注册资本50(万元)类型有限实收资本50(万元)设立方式一般新设经营范围许可经营项目:一般经营项目:工业自动化仪表电气产品通信产品设计开发销售工业自动化系统设计系统集成软件开发与设备安装营业期限长
设立登记申请书名 称名称预先核准通知书文号联系住 所邮政编码法定代表人姓 名职 务注册资本(万元)类型实收资本(万元)设立方式经营范围许可经营项目:一般经营项目:营业期限长期 年申请副本数量 个本依照《法》《登记管理条例》设立提交材料真实有效谨此对真实性承担责任 法定代
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