防范操作风险的十个联动(一)针对票据业务案件高发实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动禁止各银行业金融机构自开自贴和自管保证金的做法(二)一线业务的卡证章管理和基层机构行政章的管理联动(三)基层行行长营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动(四)重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动(五)激励基层员工揭发举报与对员工保护制度的配套与联动(六)贷款三查尽职调查
银监局防范风险十三个方面1高度重视防范操作风险的规章制度建设2切实加强稽核建设3加强对基层行的合规性监督4订立职责制明确总行及各级分支机构的责任形成明确的制度保障5坚持相关的行务管理公开制度6建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度7严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为建立相应的行为失范监察制度8对举报查实的案件举报人属于来自基层的
操作风险十三条高度重视防范操作风险的规章制度建设切实加强稽核建设加强对基层行的合规性监督订立职责制坚持相关的行务管理公开制度建立和实施基层主管轮岗调和强制性休假制度并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为建立相应的行为失范监察制度对举报查实的案件举报人属于来自基层的员工(包括合同工临时工)的要予以重奖对坚持规章制度勇于斗争而制止案件发生的
中国银监会制定的防范操作风险的十三条规定全文如下:关于加大防范操作风险工作力度的通知各政策性银行国有商业银行股份制商业银行各银监局:当前银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出一些银行机构由于相关制度不健全或者对制度执行情况缺乏有效监督对不执行制度规定者查处不力风险管理和内部控制薄弱大案要案屡有发生导致银行大量资金损失为此各银行机构必须加大工作力度进一步采取措施有效防范和控制操
上海银行业机构防范操作风险三十禁一复制共用超权限持有柜员卡∕授权卡∕密码或持有非本人的操作员卡和密码已调离柜员或停用的柜员号不注销二在未签退系统未妥善保管好柜员卡∕授权卡∕密码个人名章业务印章印鉴卡现金有价单证重要空白凭证等物品情况下离柜∕岗(在营业场所内且在本人视线范围内除外)三未履行交接手续将本人保管的业务印章有价单证重要空白凭证等重要物品交给他人使用或使用他人名章操作卡密码业务印章印鉴卡有价
农村信用社防范操作风险之我见近年来农村信用社操作风险频发不仅给农村信用社造成巨大损失舆论对农村信用社的内控能力产生质疑因此对处于改革的进一步深化逐步向股份制迈进的我国农村信用社来所说防范操作风险是一个十分重要而亟待研究课题 一借鉴新巴塞尔资本协议搞好操作风险管理巴塞尔委员会提出与建以操作风险控制的10条原则这10条原则进步细分为战略流程基础设施和环境四个部分战略设定了操作风管理的总基调和基本方
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著作权的风险防范来源:胡律师网 :上海律师 胡燕来 所属栏目:企业法律顾问 ? 著作权蕴含着巨大的财产利益所以围绕著作权展开的纠纷也一直不断专业企业法律顾问胡律师认为从司法实践看有关著作权方面的法律风险主要有以下几方面: 1.著作权权属认定风险著作权是一种民事权利它是基于对作品的智力创作活动而产生的在一般情况下谁是谁就是著作权人权属是明确清晰的不易发生纠纷但由于在现实生活
川发〔2011〕9号中共淄川区委 淄川区人民关于开展岗位廉政风险防范管理工作的意见(2011年3月30日)为深入贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和《山东省建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年实施办法》加快推进我区惩防体系建设根据中央和省市纪委全会的工作部署决定在区直部门单位中先行开展岗位廉政风险防范管理工作现结合我区实际制定本意见:一指导
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