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  2015高级经济师考试重点辅导(六十)　　股票的上市与交易　　(一)股票交易的一般规则　　1.交易的标的与主体必须合法　　依法发行的股票法律对其转让期限有限制性规定的在限定的期限内不得买卖根据《法》和《证券法》的有关规定涉及该限制性规定的有：　　(1)发起人持有的本股份自成立之日起1年内不得转让公开发行股份前已发行的股份自股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让北京安

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  　2015高级经济师考试重点辅导(六十二) (5)上市董事监事高级管理人员持有上市股份5以上的股东将其持有的该的股票在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入由此所得收益归该所有董事会应当收回其所得收益但是证券因包销购入售后剩余股票而持有5以上股份的卖出该股票不受6个月时间限制　　(6)通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议其他安排与他人共同持有一个上市公

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  2015高级经济师考试重点辅导(五十六)　 (3)保荐人保荐　　(4)中国证监会依照有关程序审核中国证监会审核后决定核准或不核准增发股票的申请　　(5)发行股票自中国证监会核准发行之日起上市应在6个月内发行股票超过6个月未发行的核准文件失效须重新经中国证监会核准后方可发行上市发行股票前发生重大事项的应暂缓发行并及时报告中国证监会该事项对本次发行条件构成重大影响的发行股票的申请应重新

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  2015高级经济师考试重点辅导(二十六)　(10)发行人募集资金用途符合规定根据《首发管理办法》的规定发行人的募集资金应当符合以下条件：①募集资金原则上应当用于主营业务除金融类企业外募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产借予他人委托理财等财务性投资不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的②募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模财务状况技术水平和管

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  2015高级经济师考试重点辅导(四十六) (5)募集资金的数额和使用符合规定上市募集资金数额不超过项目需要量：募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护土地管理等法律和行政法规的规定除金融类企业外本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产借予他人委托理财等财务性投资不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的投资项目实施后不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

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  　2015高级经济师考试重点辅导(三十六) (17)发行人募集资金应当用于主营业务并有明确的用途募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模财务状况技术水平和管理能力等相适应发行人应当建立募集资金专项存储制度募集资金应当存放于董事会决定的专项账户 : PAGE  : 随手环球网校官方号：hqjingjishi教材最新变化报名消息考试重难点及免费及时获取免费Q

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  2015高级经济师考试重点辅导(八十六) (2)社会主义初级阶段这一论断包括两层含义：　　一方面它明确了我国现阶段的社会性质表明了我国现阶段已进入社会主义社会具有了社会主义社会的一般特征　　另一方面表明我国实现的社会主义还不成熟不完善亦即正处在不发达的阶段具体指从我国生产私有制改造基本完成即社会主义经济制度基本确立开始到基本实现社会主义现代化的整个历史阶段 : PAGE 

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  2015高级经济师考试重点辅导(六十七)　3.股票的暂停上市和终止上市　　上市丧失法律规定的上市条件的其股票应当依法暂停上市或者终止上市《证券法》规定上市有下列情形之一的由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)股本总额股权分布等发生变化不再具备上市条件(2)不按照规定公开其财务状况或者对财务会计报告作虚假记载可能误导投资者(3)有重大违法行为(4)最近3年连续亏损(

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  2015高级经济师考试重点辅导(九十六)　　债券的发行与交易　　一债券的发行　　(一)债券发行的条件　　发行债券应当符合下列条件：　　1.股份有限的净资产不低于人民币3000万元有限责任的净资产不低于人民币6000万元　　2.本次发行后累计债券余额不超过最近一期末净资产额的40金融类的累计债券余额按金融企业的有关规定计算 : PAGE  :