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  第七章证券法律制度本章考情分析在最近3年的考试中，本章的平均分值为20分，属于重点章节。各种题型均有考核，考生需重点《法》与《证券法》相结合的案例分析题。本章考点较多，复习难度较大，考生需要过数字关。重点掌握股票与债券的发行、上市收购与重组以及证券欺诈的法律责任等有关规定。最近3年题型题量分析表题型2014年Ⅰ卷2015年Ⅰ卷2016年Ⅰ卷单选题3题3分2题2分2题

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  第十节非上市公众【考点2】股票定向发行（P216）【例题2·多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　　）。（2014年）A甲上市向某战略投资者定向增发股票B乙上市向所有现有股东配股C有30名股东的丙非上市股份有限拟将其股票公开转让D有199名股东的丁非上市股份有限拟通过增资引入3名风险投资人【答案】ABD【解析】（1）选项AB：“上市”无论

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  5 第五节上市收购和重组二、内幕交易行为（3级）（2010年多选题，2012年多选题，2014年单选题，2015年案例分析题，2016年案例分析题）【基本概念】内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖其所持有的该的证券，或者泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。【提示】内幕交易三种情形：（1）自行买卖；（2）泄露信息，他人买卖；（3）建议他人买卖。1内

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  6 第4单元上市再融资本单元考点清单考点名称考点地位公开增发普通股上市公开增发普通股的一般条件★★☆配股★向不特定对象公开募集普通股的特殊条件★★☆一般可转债★分离交易的可转债★上市非公开发行普通股★★★ 优先股★★☆ 债券的发行★★☆考点1上市公开增发普通股的一般条件（★★☆）（P229）1现任董事、监事和高级

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  第五节上市收购和重组一、上市收购的概述（2级）（2007年多选题、2014年案例分析题、2015年多选题）1拥有上市控制权的认定（2015年多选题）（1）投资者为上市持股50%以上的控股股东；（2）投资者可以实际支配上市股份表决权超过30%；（3）投资者通过实际支配上市股份表决权能够决定董事会半数以上成员选任；（4）投资者依其可实际支配的上市股份表决权足以对

• 44_证券法律制度（5）.doc

  第三节债券的发行与交易一、债券发行（3级）2006年案例分析题，2009年单选题、多选题，2012年多选题，2014年案例分析题，2015年案例分析题）1一般规定（1）发行主体债券既可以由股份有限发行，也可以由有限责任发行。（2）决议（2015年案例分析题）发行债券，发行人应当依法经股东（大）会决议。（3）发行方式①公开发行的债券；②非公开发行的债券；【提示】上

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  第三节债券的发行与交易二、可转换债券的发行（3级）（2010年单选题、2012年多选题、2013年多选题）1公开发行可转换债券的条件（1）上市发行可转换债券，除应当符合增发股票的一般条件（6项）之外，还应当符合以下条件（6+3）：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。【提示】扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；②

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  第二节股票的发行三、上市增发股票（3级）（2008年多选题，2011年多选题、单选题，2012年多选题，2014年案例分析题）4上市非公开发行股票的条件（2008年多选题、2011年单选题、2012年多选题、2014年案例分析题）（1）发行对象非公开发行股票的发行对象不超过10名。【提示1】证券投资基金管理以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。【提示2】信托作为发行对

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  4 第7单元上市并购重组考点3要约收购（★★★）（P260）（三）强制要约制度1强制要约收购义务的触发（主观题必背）（2012年案例分析题）（1）强制要约收购通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市所有股东发出收购上市全部或者部分股份的要约。【提示】①不论通过何种方式，如果止步30%