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证券金融衍生品柜台交易风险管理指引第一章 总则第一条 为加强证券金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理在风险可测可控可承受的前提下开展衍生品交易业务根据《中华人民共和国证券法》《证券监督管理条例》《证券柜台交易业务规范》等相关规范制定本指引第二条 衍生品交易风险管理是指对衍生品交易所含各类风险进行识别计量监测和控制的过程包括市场风险信用风险流动性风险操作风险及
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试??题 一单项选择题1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中不属于信贷管理委员会的的职责的是( )????A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批????B. 对融资融券业务进行风险回顾????C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批????D. 对融资融券规模控制重大事项处理等进行风险审核???? 您的答案:D题目分数:10此题得分:批注:二多项选择题2. 关于融资融券账户担保物
股权分置改革对上市及证券市场的影响摘 要上市的股权结构是影响上市价值的重要要素股权分置的产生在中国有着特殊的历史背景该制度在当时的条件下促进了我国资本市场的发展但随着资本市场的不断发展危害也渐渐显现原来的股权分置显然是跟不上资本发展的步伐股权分置由于控制权所有权不能自由转让导致股东不同权的存在造成了不同股东的利益不一样从而导致治理缺乏共同利益基础不利于上市的并购重组
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试题 一单项选择题 1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中不属于信贷管理委员会的的职责的是( ) A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批 B. 对融资融券业务进行风险回顾 C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批 D. 对融资融券规模控制重大事项处理等进行风险审核 您的答案:D 题目分数:10 此题得分: 批注: 二多项选择题 2. 关于融
C15023 证券代销金融产品业务风险防范操作实务 100分一单项选择题1. 以下关于证券代销金融产品业务的所涉及的金融产品说法正确的是( )????A. 大部分金融产品属于私募范畴可通过特定渠道进行公开宣传????B. 一般无认购起点的限制????C. 产品种类多包括银行理财产品信托产品基金资管计划基金子资管计划保险产品等????D. 风险等级不高风险相对可控???? 描述:
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