C12001上市治理—94分Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewords PAGE4 NUMPAGES4C12001上市治理
C12007 100分1按照《证券融资融券业务内部控制指引》的要求证券应当建立融资融券业务的()系统应当具备业务数据集中管理融资融券业务总量监控信用账户分类监控自动预警等功能A独立风险监控系统B分散风险监控系统C分层风险监控系统D集中风险监控系统D2按照《证券融资融券业务管理办法》的要求客户信用证券账户与普通证券账户的开户人的或者名称应当()A一致B标注差异之处C独立D互补A
融资融券业务培训系列课程之一:融资融券业务试点概况业务的准备交易制度与日常交易管理 C12004 :
C12007 100分1按照《证券融资融券业务内部控制指引》的要求证券应当建立融资融券业务的()系统应当具备业务数据集中管理融资融券业务总量监控信用账户分类监控自动预警等功能A独立风险监控系统B分散风险监控系统C分层风险监控系统D集中风险监控系统D2按照《证券融资融券业务管理办法》的要求客户信用证券账户与普通证券账户的开户人的或者名称应当()A一致B标注差异之处C独立D互补A3按照
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一单项选择题1. 证券柜台市场产品账户代码由12位字符组成前( )位为机构代码由报价系统自动分配????A. 2????B. 3????C. 4????D. 5???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:2. 柜台市场发生对业务开展客户权益证券风险等产生重大影响的事项证券应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告并于( )个交易日内提交重大事项报告????A. 11????B
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一单项选择题1. 在交易的特殊目的实体需要合并或资产的转让不能形成销售(作为借款抵押)的情景下资产证券化交易在法律形式上( )在会计上( )????A. 实现真实销售实现出表????B. 实现真实销售不能实现出表????C. 不能实现真实销售实现出表????D. 不能实现真实销售不能实现出表???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:2. 1971年布鲁斯.本特和亨利.布朗成立了美国第一只
2015年证券从业人员后续培训课后测试答案超详细反垄断法条文解读一单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是( )????A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买销售特定商品或服务的限制竞争协议????B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题????C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的????
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