中级经济法(2021)考试辅导第四章金融法律制度不易 第PAGE Arabic MERGEFORMAT6页【考点2】债券的发行(★★★)1.债券的公开发行债券可以公开发行也可以非公开发行公开发行包括面向投资者(普通投资者)公开发行面向合格投资者(专业投资者)公开发行两种方式(1)合格投资者的资质
考点 06 :证券的承销(★★)( P133 )1 .证券承销业务采取代销或者包销方式 证券代销 是指证券代发行人发售证券在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 证券包销 是指证券将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式2 .向不特定对象发行证券聘请承销团承销的承销团应当由主承销和参与承销的证券组成3 .证券的代销包销期限最长
公开发行证券的信息披露内容与格式准则第26号——上市重大资产重组申请文件第一条 为规范上市重大资产重组的信息披露行为根据《证券法》《上市重大资产重组管理办法》(证监会令第53号证监会令第73号修正以下简称《重组办法》)及其他相关法律法规及部门规章的规定制定本准则第二条 申请文件是拟进行重大资产重组的上市(以下简称申请人)向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报
公开发行证券的信息披露内容与格式准则第20号-证券发行债券申请文件 第一条为规范证券报送债券发行申请文件的行为根据《法》《证券法》等有关法律法规及《证券债券管理暂行办法》的规定制定本准则 第二条申请发行债券的证券(以下简称发行人)应当按照本准则的要求制作申请文件 第三条申请文件是发行人为发行债券向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报送的必备文件 第四条发行
基础班-陈小球第六章金融法律制度第四单元证券交易与信息披露单元框架一、证券上市(一)股票的科创板上市条件1发行人申请在上交所科创板上市,应当符合下列条件:符合中国证监会规定的发行条件;发行后股本总额不低于人民币 3000 万元;公开发行的股份达到股份总数的 25?以上;股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10?以上;市值及财务指标符合规定的标准;(具体见后)交易所规定
关于发布《上海证券交易所上市信息披露事务管理制度指引》的通知各上市: ????为落实《上市信息披露管理办法》关于要求上市制定信息披露事务管理制度的规定指导本所上市建立健全信息披露事务管理制度提高上市信息披露管理水平和信息披露质量现发布《上海证券交易所上市信息披露事务管理制度指引》请遵照执行????各应当根据指引要求并结合本的实际情况尽快制定本信息披露事务管理
公开发行证券的信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书目 录第一章 总 则第二章 简式权益变动报告书第一节 封面扉页目录释义第二节 信息披露义务人介绍第三节 持股目的第四节 权益变动方式第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况第六节 其他重大事项第七节 备查文件第三章 详式权益变动报告书第四章 附 则 : PAGE : — PAGE
《公开发行证券的信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2010年修订)第一章 总 则 第一条 为规范公开发行证券的财务信息披露行为保护投资者的合法权益依据《法》《证券法》《企业会计准则》及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定制定本规则 第二条 凡在中华人民共和国境内公开发行证券并在证券交易所上市的股份有限(以下简称)按照有关规定需要披露年度财
关于发布《公开发行证券的信息披露编报规则》第17号的通知??????????????????????证监发〖2002〗17号各拟公开发行证券的外商投资股份有限:??? 为规范公开发行证券的外商投资股份有限的信息披露行为保护投资者合法权益我会制定了《公开发行证券的信息披露编报规则第17号--外商投资股份有限招股说明书内容与格式特别规定》现予发布请遵照执行?????????????
《公开发行证券的信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)第一条 为规范公开发行证券的(以下简称)的信息披露行为真实反映的盈利能力提高净资产收益率和每股收益指标计算的合理性和可比性特制订本规则第二条 招股说明书年度财务报告中期财务报告等公开披露信息中的净资产收益率和每股收益应按本规则进行计算或披露第三条 编制以上报告时应以如下表格
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