第四章?特别交易事项及其监管 知识点401(P145-150):大宗交易 我国规定如果证券单笔买卖申报达到一定数额的可以采用大宗交易方式 □上海符合以下条件采用大宗交易(与深圳对比记忆):(1)A股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万(可记忆成平均6块钱一股)(2)B股单笔50万股或金额不低于30万美金(3)基金300万份或金额300万元(4)国债及债券回购1万手或1000万(5
(4)存托凭证交易 存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国有价证券的可转让凭证存托凭证一般代表外国的股票(有时也代表债券)(5)可转换债券交易可转换债券是指可兑换成普通股票的债券在特定条件下可转换债券持有者可以决定将其转为发行的股份 设立综合类证券须具备以下条件:(一)注册资本最低限额为人民币5亿元(二)主要管理人员和业务人员必须具 有证券从业资格 (
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第四章 证券交易本章概要:证券交易是资本市场业务中的重要组成部分和投资银行的传统业务之一也是投资银行的重要利润来源投资银行在证券交易中可充当经纪商自营商和做市场商学习目标:了解证券交易一般原理熟悉投资银行的证券经纪业务的流程证券结算交易业务的风险信用交易以及自营业务和做市商业务本章内容第一节证券交易的一般原理第二节证券经纪业
了解股票交易的基本知识了解股票二级市场网上交易的基本流程了解股票交易系统的功能掌握股票交易系统的安装技术掌握网上股票买卖的操作技术(1) 交易时间 周一至周五 (法定休假日除外):????上午9:30 --11:30????下午1:00 -- 3:00 (2) 竞价成交 (3) 交易单位(4) 报价单位????(5) 涨跌幅限制(6) ST股票 (7) 委托撤单 ?在委托未成交之前投资者
第八章 融资融券业务一单项选择题1. 中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行A董事会一业务决策机构业务执行部门分支机构B.业务决策机构一董事会业务执行部门分支机构C.业务决策机构一业务执行部门董事会分支机构D.业务决策机构一业务执
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《交易》 第五章 证券自营业务证券自营业务的含义和特点含义:经过证监会批准经营自营业务的证券用自由资金或依法筹集的资金用自己名义开立证券账户买卖公开发行或证监会认可的有价证券以获取盈利含义自营业务的证券其注册资本1亿以上净资本5千万以上以盈利为目的使用只有资金或依法筹集资金以自己的名义开户自营买卖的两大类对象依法公开发行的证券:股票证券权证基金证监会认可的其他证券其自营买卖主要通过银行间市
第四章 特别交易事项及其监管知识点401(P145-150):大宗交易我国规定如果证券单笔买卖申报达到一定数额的可以采用大宗交易方式□上海符合以下条件采用大宗交易(与深圳对比记忆):(1)A股单笔不低于50万股或交易金额不低于300万(可记忆成平均6块钱一股)(2)B股单笔50万股或金额不低于30万美金(3)基金300万份或金额300万元(4)国债及债券回购1万手或1000万(5)其他债券1000
2012年《证券交易》第一章证券交易概述精讲 :
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