窗体顶端C13033 《证券开立客户账户规范》解读 窗体底端一单项选择题1. 根据《证券开立客户账户规范》证券为客户办理开户时应当遵循的原则不包括( )A. 公平B. 合法C. 自愿D. 审慎您的答案:A题目分数:10此题得分:批注:2. 根据《证券开立客户账户规范》网上开户适用于( )A. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请B. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公
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窗体顶端窗体底端窗体顶端C13025 证券开立客户账户问题及监管要求 窗体底端一单项选择题1. 《证券开立客户账户规范》规定证券应当统一组织客户回访工作对新开户客户应当在( )完成回访A. 1个月内B. 2个月内C. 3个月内D. 账户开通前您的答案:D题目分数:10此题得分:批注:2. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》客户申请转托管撤销指定交易和销户的应当在接受客户申请并完
《证券客户资产管理业务规范》解读为规范和促进证券客户资产管理业务发展防范业务风险保护投资者合法权益中国证券业协会(以下简称协会)19日正式发布了《证券客户资产管理业务规范》(以下简称《规范》)《规范》要求券商资管计划发布后5日内向协会备案券商需健全投资者适当性制度协会将建立行业统一的信披平台来强化社会监督《规范》与中国证监会19日发布的券商资产管理业务的一法两则(《证券客户资产管理
证券客户资产管理业务规范第一章 总则 为规范和促进证券客户资产管理业务发展根据《证券监督管理条例》《证券客户资产管理业务管理办法》(以下简称管理办法)《证券集合资产管理业务实施细则》(以下简称集合细则)《证券定向资产管理业务实施细则》等规定制定本规范 证券从事客户资产管理业务应当建立健全投资决策公平交易会计核算风险控制合规管理投资者适当性等各项业务制度防范内幕
一单项选择题1. 根据《证券直接投资业务规范》直投子及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会建立投资决策程序和风险跟踪分析机制有效防范投资风险投资决策委员会的成员中直投子及其下属机构的人员数量不得低于( ) A. 三分之一 B. 四分之一 C. 三分之二 vD. 二分之一2. 中国证券业协会于( )制定发布了《证券直接投资业务规范》对证券的直接投资业务进行自律管
《证券客户资产管理业务规范》解读 ? ? ?课后测验 得分:100?一单项选择题1. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚 ??? A. 五??? B. 两??? C. 四??? D. 三2. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券对存在活跃市场的投资品种估值日有交易的采用估值日
一单项选择题1. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券对存在活跃市场的投资品种估值日有交易的采用估值日的( )确定公允价值 ??? A. 收盘价??? B. 开盘价??? C. 最高价??? D. 中间价2. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册 ??? A. 中国证券业协会??? B. 中国证券监督管理委员会??
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代理证券账户开户业务协议书 : 甲方:中国证券登记结算有限责任分 : 乙方:根据国家有关法律法规及《中国证券登记结算有限责任证券账户管理规则》(以下简称《规则》)甲乙双方遵守自愿平等诚实信用的原则就乙方代理甲方证券账户开户等业务达成如下协议: : 第一条甲方委托乙方为开户代理机构按《规则》及甲方其 : 他规定办理证券账户开立等相关业务乙方同意按照甲方的有关规定
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