相关文档

• byizfhy期货_法律法规总结.doc

  You have to believe there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time must be managed to get one step down only have

• 2012期货法律法规总结.doc

  2012期货法律法规总结(一)期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊 一易混淆的知识 1结算会员的结算资格由证监会批准在收到申请3个月内决定 2期货的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货涉及重大诉讼仲裁股权被冻结或用于担保的期货相关股东实际控制人应在事发后5日内报告 3期货成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的证监会注销许可证

• 2012年期货法律法规系统总结.doc

  《期货法律法规》总结一一日期对照：1结算会员的审批为3个月2期货的成立审批为6个月3期货成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的受理3个月内作出批复取得资格6个月内未取得会员的自动失效 提供IB业务的在20日内作出批复4期货那些是证监会审批在2个月内(2条为20日内)那些是派出机构20日内(1条2个月)审批见P75调查操纵价格内

• 【全】2012期货法律法规知识点总结.doc

  期货法律法规方面硬性记忆要点(总结) 1《期货交易所管理办法》(20070415施行)：　　10日内(一般)3日内(限制结算会员业务范围)4个月内(年度财务报告)季度15日年度30日(工作报告)　　2《期货管理办法》(20070415施行)：　　5个工作日内(一般情况) 3日内通知期货5日内通知证监会(控股股东实际控制人股权发生重大变更及事故)30日(期货及营

• 期货法律法规总结的复习资料.doc

  期货交易管理条例6个月： 证监会决定期货的设立 3个月： 证监会审核 结算会员业务资格3日：被整改的期货 符合 法律 行政法规规定后验收之后3日解除有关措施软件 不配合调查的或者提供有虚假 重大遗漏的 单位罚款3-10万主管人员1-5万公开 公平 公正 诚实信用第五十九条期货不符合持续性经营出现经营风险的 证监会可对董事监事高管采取谈话提示记入信用记录等监管措施并责令整改并验收若逾

• 期货法律法规.doc

  #

• 期货法规总结（3）.doc

  金融期货结算试行办法金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格申请金融期货结算业务资格条件：结算风险管理岗位负责人具有2年以上相关经验高管人员近2年未受处罚控股股东实际控制人持续经营2个完整的年度重组的按重组日计算控股股东实际控制人2年内未受过处罚期货近3年未受处罚近3年内未出现期货交易结算风险事件申请交易结算业务资格的条件

• 期货法规总结（2）.doc

  #

• 期货法规笔记总结.doc

  期货法律笔记总结时间部分唐嵩松 1.日日内 个人总结:3日的不多记得跟3个工作日内的区别日内 个人总结:5日的也不多记住股东出问题向期货通知是3日内期货和股东向证监会报告是5日另外区别跟工作日的区别日内个人总结:10日的不多凡是常见开会相关的都是10日加上联网还是那条处分就这么多注意与10个工作日的区别日内个人总结:从财星网上给的最新的电子版法律教材上看好

• 期货从业资格考试法律法规记忆总结.doc

  以下为法律法规易混淆的部分复习了好久后才总结出来已经快考试了当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多所以拿出来供大家参考希望能帮到大家减少复习难度批准：证券从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货 6个月变更注册资本