窗体顶端一单项选择题 1. 下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是( ) ??? A. 与网下投资者互相串通协商报价和配售??? B. 以自有资金参与网下配售??? C. 网下配售事先明确配售原则并在询价推介公告中披露??? D. 操纵发行定价2. 下列有关回拨机制的说法正确的是( ) ??? A. 网上认购不足的不得向网下回拨??? B. 网上投资者有效申购倍数超过50倍低于
B14005《证券发行与承销管理办法》(2014年修订)解读一单项选择题1. 下列有关回拨机制的说法正确的是( )????A. 网上认购需求旺盛时网下需要向网上回拨????B. 网上认购不足的不得向网下回拨????C. 网下认购不足的可以向网上回拨????D. 网上投资者有效申购倍数超过50倍低于100倍(含)的不进行回拨???? 您的答案:A题目分数:10此题得分:批注:2. 下列不属于《证券发
一单项选择题 1. 下列不属于《证券发行与承销管理办法》明确禁止的行为是( ) ??? A. 与网下投资者互相串通协商报价和配售??? B. 操纵发行定价??? C. 以自有资金参与网下配售??? D. 网下配售事先明确配售原则并在询价推介公告中披露2. 下列有关回拨机制的说法正确的是( ) ??? A. 网上投资者有效申购倍数超过50倍低于100倍(含)的不进行回拨??? B. 网上认购需求旺盛
第二部分 证券发行与承销目的与要求本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务股份有限概述企业的股份制改组首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的操作首次公开发行股票的信息披露上市发行新股可转换债券及可交换债券的发行债券的发行外资股的发行收购重组与财务顾问业务等通过本部分的学习要求掌握上述内容以及相应的法规政策第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的
一 单项选择题 1.募集设立是指由发起人认购应发行股份的一部分其余部分通过向社会——而设立的方式 A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募 2.《法》规定股份有限注册资本的最低限额为人民币——元 万万万万 3.以募集方式设立的股份有限发起人认购的股份不得少于股份总数的—— 4.股份有限的创立大会必须有代表股份总数——以上的认股人出席才能举行 5
发行与承销第一章投资银行业起源于:19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年,美国通过《证券法》、《格拉斯斯蒂格尔法》1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,债券为投资热点证券债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)“脱媒现象”:证券业开办存款,抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存:7年投资银
2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第 45页 第一部分 第1-4章第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行的含义: 狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问;广义的包括融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。 二、国外投资银行业的发展历
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一单选题(本大题共60小题每小题0.5分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求) 1 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》 标准答案: b 解 析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动只有私人银行可通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动
《证券发行与承销》考前模拟试题参考答案及详细解析 一单项选择题 1.B 【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚证券有下列行为之一的除承担《证券法》规定的法律责任外自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销:提前泄露证券发行信息以不正当竞争手段招揽承销业务在承销过程中不按规定披露信息在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致违反相关规定撰写或者发布投资价
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