关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定一第五条第二款修改为:询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理证券信托投资财务保险机构投资者合格境外机构投资者主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者以及经中国证监会认可的其他机构投资者二第五条增加一款作为第三款:主承销商自主推荐机构投资者的应当制订明确的推荐标准建立透明的推荐决策机制并报中国证券业协会登记备
中国证券监督管理委员会令第 78 号 《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2012年5月11日中国证券监督管理委员会第17次主席办公会议审议通过现予公布自2012年5月18日起施行 中国证券监督管理委员会主席:郭树清 ? 二○一二年五月十八日关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定一第二条第二款修改为:发行人
发行与承销第一章投资银行业起源于:19世纪投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年,美国通过《证券法》、《格拉斯斯蒂格尔法》1864年,《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务,混业经营,债券为投资热点证券债券,不包括可转债和次级债(可能考判断)“脱媒现象”:证券业开办存款,抢了银行的负债业务承销业务原始凭证保存:7年投资银
2010年证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第 45页 第一部分 第1-4章第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、投资银行的含义: 狭义着重指一级市场上的承销、并购和融资活动的财务顾问;广义的包括融资、兼并顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。 二、国外投资银行业的发展历
一单选题(本大题共60小题每小题0.5分共30分以下各小题以给出的4个选项中只有一项最符合要求) 1 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》 标准答案: b 解 析:1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动只有私人银行可通过吸收储户存款然后在证券市场上开展承销或投资活动
第二部分 证券发行与承销目的与要求本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务股份有限概述企业的股份制改组首次公开发行股票的准备和推荐核准程序首次公开发行股票的操作首次公开发行股票的信息披露上市发行新股可转换债券及可交换债券的发行债券的发行外资股的发行收购重组与财务顾问业务等通过本部分的学习要求掌握上述内容以及相应的法规政策第一章 证券经营机构的投资银行业务熟悉投资银行业的
第一节?投资银行业务概述?? 一投资银行业的含义? 1.狭义:即一级市场上的承销业务并购和融资业务的财务顾问(教材定义)? 2.广义:涵盖众多的资本市场活动包括融资并购股票和债券等金融产品的销售和交易资产管理和风险投资业务等? 对应法律法规及政策规定:2009年4月20日? 二国外投资银行业的发展历史? 发展历程:混业经营—→分业经营—→混业经营和金融自由化? 世纪20年代的初期
欢迎下载第一章 证券经营机构的投资银行业务第一节 投资银行业务概述(一)投资银行业的含义1狭义含义:只限于某些资本市场活动着重指一级市场上的承销业务并购和融资业务的财务顾问2广义含义:涵盖众多的资本市场活动包括融资并购顾问股票和债券等金融产品的销售和交易资产管理和风险投资业务等(二)国外投资银行业的发展历史1999年11月美国《金融服务现代化法案》的公布意味着20世纪影响全球各国金融
发行与承销:第一章投资银行业起源于:19世纪??? ????????投资银行业狭义:承销并购融资的财务顾问? ???1933年美国通过《证券法》 《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年《国民银行法》:禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销分销为主要业务混业经营债券为投资热点????????????? 证券债券不包括可转债和次级债(可能考判断)脱媒现象:证券业开办存款抢
证券发行与承销第八章.txt如果中了一千万我就去买30套房子租给别人每天都去收一次房租哇咔咔充实骑白马的不一定是王子可能是唐僧带翅膀的也不一定是天使有时候是鸟人第八章 上市发行新股第一节 上市发行新股的准备工作 【考试要求】掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件一般规定配股的特别规定增发的特别规定熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序掌握主承销商尽职调查的工作内容掌握新股发行申请文件的编
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