中国证券监督管理委员会关于做好证券客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知证监发〔2007〕110号(2007年8月7日)中国证监会各省自治区直辖市计划单列市监管局上海深圳证券交易所中国证券登记结算: 为全面贯彻全国金融工作会议精神进一步推进证券市场基础制度改革各证券按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排全面推进客户交易结算资金第三方存管作为其中的一项重要配套工作规范账户管
中国证券监督管理委员会 关于做好上市新股发行工作的通知 (证监发〔2001〕43号) 各上市: 为规范上市新股发行(配股或增发)行为建立市场约束机制保护投资者的合法权益根据有关法律法规的规定现将上市申请发行新股的有关问题通知如下: 一上市申请配股除应当符合《上市新股发行管理办法》的规定外还应当符合下列条件: (一)经注册会计师核验最近3个会计年度加权平均净资产收
中国证券监督管理委员会关于修订《公开发行证券的信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》的通知证监字〔2003〕56号各上市:为进一步提高上市信息披露质量适应证券市场发展的需要结合近期各项政策法规和市场环境的变化现对《公开发行证券的信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》(2002年修订)的相关条款修订如下:(一)第二十五条增加(五)前10名
关于进一步加强证券客户服务和证券交易佣金管理工作的通知?中证协发[2010]157号??各证券: 随着多层次证券市场的形成投资产品的丰富营销方式的改变证券客户数量迅速增长客户结构客户需求日趋复杂和多样处于同质化竞争阶段的证券经纪业务客户服务和证券交易佣金管理面临严峻的挑战为推动证券增强合规经营意识提升客户服务水平保护投资者合法权益促进证券经纪业务健康持续发展现就加强证券客户服务
恒泰长财证券有限责任关于沈阳小西路营业部纯资金未上线账户实施客户交易结算资金第三方存管(农业银行)上线的公告尊敬的投资者: 感谢您选择恒泰长财证券有限责任(以下简称我)进行证券投资交易根据《中华人民共和国证券法》的相关规定按照中国证监会的安排和部署2010年8月16日起我对沈阳小西路营业部纯资金未上线账户开始实施客户交易结算资金第三方存管(以下简称第三方存管)本次上线合作银行
中国证券监督管理委员会关于证券2006年年报审计及信息披露有关事宜的通知(证监机构字[2007]34号)各证券各相关会计师事务所中国证券业协会: 为巩固证券综合治理成果提高证券财务信息质量和透明度强化审计及社会监督现就证券2006年年报审计和信息披露有关事宜通知如下: 一 各证券应当按照《关于证券执行<企业会计准则>的通知》(证监会计字[2006]22号)及有
关于发布《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的通知各会员单位: 为贯彻落实《证券监督管理条例》《证券风险处置条例》充分发挥会员自律管理作用加强会员客户交易行为管理促进证券市场健康发展本所制定了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》现予以发布并自发布之日起实施 上海证券交易所 二OO八年五月九日 第一章 总 则 第一条 为规范会员对客户交易行为的管理维护证
中国证券监督管理委员会证监字[2005]147号 【字体: javascript:changefs(16) 大 javascript:changefs(14) 中 javascript:changefs(12) 小】关于发布《上市高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知中国证监会各省自治区直辖市计划单列市监管局上海深圳证券交易所: 为贯彻落实上市辖区监管责任
中国证券监督管理委员会公告〔2010〕14 号现公布《证券参与 股指期货交易指引》自公布之日起施行中国证券监督管理委员会二○一○年四月二十一日附件:证券参与股指期货交易指引第一条 为规范证券参与股指期货交易行为防范风险根据《证券法》《证券监督管理条例》《证券风险控制指标管理办法》等法律法规制定本指引第二条 证券证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易证券证
平安证券有限责任关于实施客户交易结算资金第三方存管(建行)批量转换的公告根据《证券法》的有关规定按照中国证监会对证券行业实施第三方存管工作的具体部署平安证券有限责任(以下简称:我司)已于2007年4月10日起启动实施客户交易结算资金第三方存管为充分保障投资者利益保证客户证券交易资金进出的正常运行我司已先后与中国建设银行(以下简称:建行)招商银行中国工商银行等建立了客户交易结算资金第三方存管
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