中国证券业协会中证协发〔2019〕104号专业委员会2019年第一季度工作动态证券经纪业委员会 1.3月8日委员会在京组织召开主任委员会(扩大)会议主任委员国泰君安证券党委副书记副董事长总裁王松主持会议会议围绕前期监管部门下发的《证券交易信息系统外部接入管理暂行规定(征求意见稿)》及提高服务机构投资者能力等相关议题进行了研讨 2.3月29日委员会组织起草《证券经纪服务协议必备
中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)第一章 总 则第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要规范证券经纪人的执业行为促进证券经纪人提高执业水准根据《证券法》《证券监督管理条例》《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定制定本规范第二条 本规范所称证券经纪人是指接受证券的委托代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券以外的自然人 证券经纪人在执业时应当遵守本规范
中国证券业协会会员管理办法第一章 总 则第二章 会 员第三章 会 籍第四章 日常管理第五章 奖励和处分第六章 附 则 第一章 总 则第一条 为了加强会员的自律性管理维护会员的合法权益促进证券市场的公开公平公正推动证券市场的健康稳定发展根据国家法律法规行政规章以及《中国证券业协会章程》(以下称《章程》)等自律规则的有关规定制定本办法 第二条 会员享有《章程》规定的相应的会员权利履行《章程》规定
中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法根据中国证监会关于规范停牌股票估值的指导意见中国证券业协会基金估值工作小组对境外停牌股票的估值方法进行了研究现提供以下几种估值方法供参考方法一:指数收益法对于需要进行估值的股票使用指数收益法进行估值分为两个步骤:第一步:在估值日以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率第二步:根据第一步所得的收益率计算该股票当日的公允价值指数收益法
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中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)》的通知中证协发[2007]58号各会员单位:为进一步规范各会员单位的投资者教育工作我会制定了《中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)》并经常务理事会表决通过现予发布请遵照执行附件:中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行) 中国证券业协会
《上海证券交易所股票上市规则》解读 1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市公开发行的股份应达到股份总数的25以上股本总额超过人民币四亿元的公开发行股份的比例为( )以上A 5 B15 C20 D102按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定上市的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的属于异常波动 A
中国证券业协会专业委员会管理办法(试行)第一章 总 则第一条 为充分发挥协会专业委员会的作用根据《中国证券业协会章程》制定本办法第二条 专业委员会是协会分支机构不具有独立法人资格在授权范围内开展活动专业委员会的设立注销或更名由协会理事会决定第三条 专业委员会应当围绕协会自律服务传导职能汇集行业智慧与资源建设交流议事和办事的平台提升行业形象提高市场效率推动行业创新发展增强行业核心竞争
1 附件3: 中国证券业协会科研课题评选系统使用说明书(申报用户)中国证券业协会版权所有不得复制2目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u \l _Toc118618038 1系统简介 REF _Toc118618038 \h 14 \l _Toc118618039 2用户登录 REF _Toc118618039 \h 14 \l _Toc118618040 3科研课题报送 RE
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