第六章 证券市场主体第一节证券交易所第二节证券登记结算机构第三节证券第四节证券交易服务机构第五节证券业协会第一节 证券交易所一、证券交易所的性质与组织形式(一)证券交易所的性质(二)证券交易所的组织形式 二、证券交易所的职能与组织机构(一)证券交易所的基本职能(二)证券交易所的组织机构三、证券交易所的设立和解散四、证券交易所的行为规则(一)不得以盈利为目的(二)会员代理交易制(三)设立风险基金
第四编 证券法说明《中华人民共和国证券法》,1998年12月29日颁布,1999年7月1日施行,共12章214条。 2005年10月27日修改,共12章240条。第一章 证券与证券法概述第一节证券与证券市场概述第二节证券法概述第一节 证券与证券市场概述一、证券的概念和分类(一)证券的概念(二)证券的分类二、证券法上的证券(一)证券法上的证券定义(二)证券法上的证券的特征(三)我国证券法上的证券种类
场外交易市场OTC市场店头市场:在证券交易所外买卖未上市证券的市场 ▲核准制(实质管理原则):经营性质中介报酬是否合理资产负债是否健全等▲注册制(公开原则):证券私募债券免注册 审核制(主体资格审核额度审核)备用包销9私募还是公募14承销商的选择证券承销最棘手的环节美国IPO的定价一般要经过3次调整: 1st:选择承销商时 要求承销商报价倾向于报价高的投资银行 2nd:编
第七章 证券监管制度第一节证券监管概述第二节证券监督管理机构第一节证券监管概述一、证券监管目标(一)保护投资者(二)确保市场的公正、透明和有效(三)维护证券市场的安全与稳定二、证券监管原则(一)依法监管原则(二)适度监管原则(三)效率原则 (四)监管与自律管理相结合原则三、证券监管体制(一)证券监管体制的概念与类型(二)我国证券管理体制的确立第二节证券监督管理机构一、证券监管机构的职责范围 二、证券监管机构的执法权三、证券监管机构及其工作人员的行为准则
第三章 证券上市与交易制度第一节证券上市制度第二节证券交易程序与种类第三节证券交易的强制性规则第一节 证券上市制度一、证券上市概念及意义证券上市是指公开发行的有价证券,依据法定条件和程序,在证券交易所或其他依法设立的交易市场公开挂牌交易的行为。在证券交易所内买卖的有价证券,称为上市证券,发行上市证券的称为上市。证券上市制度,是指有关证券上市的标准和程序、上市证券的暂停与终止等一系列规则的总
第二章证券发行与承销第一节证券发行制度第二节证券承销制度第一节 证券发行制度一、证券发行概述(一)证券发行的概念(二)证券发行方式的分类(三)股票公开发行的方式二、证券发行审核制度(一)证券发行审核制度概述(二)证券发行监管体制的演变三、证券发行的条件(一)股票公开发行的条件(二)债券、企业债券和可转换债券的发行条件四、证券发行的程序(一)股票发行程序(二)债券发行程序(三)可转换
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第六章 证券交易市场 第一节 证券交易市场的特点与构成第二节 证券上市制度与交易程序第三节 证券交易方式第四节 股票价格指数第一节 证券交易市场的特点与构成一证券交易市场的特点(一)证券交易市场参与者的广泛性(二)证券交易市场的多层次性(三)证券交易方式的规范化和手段的现代化(四)交易时间的确定性与交易价格的不确定性(五)证券
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第六章 证券交易市场第一节 证券交易市场的特点与类型 第二节 证券上市与上市交易程序 第三节 证券交易方式 第四节 股票价格指数 第六章 证券交易市场证券交易市场是指已发行并被投资者认购的证券进行转让买卖的场所也称证券次级市场或二级市场
1第六章证券市场2 证券市场是金融市场的重要组成部分,是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。3§61投资环境一、金融市场与经济 4二、金融资产 金融资产与实物资产 金融资产的特征:不会被折旧;可替代金融资产的种类货币 股权(一般叫做股票) 债务凭证5三、证券投资及其要素证券投资主体个人投资者和机构投资者; 投资者和投机者; 证券投资与投机:行为的相同性和主体的 同一性。 6■证券投资客
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