第 2 单元 证券上市制度单元考点框架考点 9 :股票上市制度(★) ( P139 )1 .新 《 证券法 》 的基本规定( 1 )申请证券上市交易应当 向证券交易所提出申请由证券交易所依法审核同意并由双方签订上市协议( 2 )申请证券上市交易应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人的经营年限财务状况最低公开发行比例和治理诚信记录等提出要求2 .股票
58_股票上市制度、证券投资基金份额的交易、强制信息披露制度 ︱ 基础精讲班-黄洁洵 5 第2单元 证券上市制度? 单元考点框架考点10:股票上市制度(大纲要求:掌握)(P324)1《证券法》的基本规定(1)申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。 手写板(2)申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。证券交易所上市规则规定的
58_股票上市制度、证券投资基金份额的交易、强制信息披露制度︱基础精讲班-黄洁洵1网上 \h 买新课+:58_股票上市制度、证券投资基金份额的交易、强制信息披露制度︱基础精讲班-黄洁洵根据证券法律制度的规定,下列关于公开募集基金的基金份额上市交易的表述中,正确的有()。A基金管理人应当与证券交易所签订上市协议 B基金合同期限为1年以上C基金募集金额不低于2亿元
59_内幕交易行为、其他禁止的交易行为、投资者保护 ︱ 基础精讲班-黄洁洵 4 考点13:内幕交易行为(大纲要求:熟悉)(P327)1基本规定(1)证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。(2)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有5%以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市的股份,法律另有规定的
59_内幕交易行为、其他禁止的交易行为、投资者保护︱基础精讲班-黄洁洵下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是(上市的总会计师持有上市3?股份的股东 C上市控股的的董事 D上市的监事)。【【1网上 \h 买新课+:答案】B解析】选项A:总会计师属于高级管理人员。 59_内幕交易行为、其他禁止的交易行为、投资者保护︱基础精讲班-黄洁洵
中级会计职称 - 经济法(中级)第 12 讲证券交易的限制、证券上市、证券投资基金份额的交易 知识点:证券交易01 证券交易的限制证券上市证券投资基金份额的交易禁止交易的行为 一、证券交易的限制★★★(一)法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖1发起人限制转让(2017 年简答题)发起人持有的本股份,自成立之日起 1 年内不得转让。公开发行股份前已发行的股份,自
基础班-苏苏第六章金融法律制度第四部分证券交易考点 1证券上市和交易★【学习提示】本考点近几年较少命题,整体的可考性不高。一、股票上市制度【苏苏提示】发行 VS 上市交易:发行是“→投资者”;上市交易是“投资者→投资者”。上市程序:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意。常规证券的主板、创业板上市条件常规证券的上市条件由证券交易所规定,证券交易所上市规则规定的
第六章 金融法律制度基础班-苏苏 5 中级会计师课程+权威押题购买联系:203256902通过率高,考生必看! 第四部分? 证券交易考点1? 证券上市和交易★【学习提示】本考点近几年较少命题,整体的可考性不高。?一、股票上市制度【苏苏提示】发行VS上市交易:发行是“→投资者”;上市交易是“投资者→投资者”。1上市程序:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核
中级经济法(2021)考试辅导第四章金融法律制度不易 第PAGE Arabic MERGEFORMAT6页【考点2】债券的发行(★★★)1.债券的公开发行债券可以公开发行也可以非公开发行公开发行包括面向投资者(普通投资者)公开发行面向合格投资者(专业投资者)公开发行两种方式(1)合格投资者的资质
基础班-陈小球第六章金融法律制度三、信息披露(五)董、监、高的信息披露职责发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见;发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件
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