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单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级反洗钱终结性试题及答案
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参训说明 :1注册激活2上载照片等(照片应小于50K)3在线学习法规和实务4自测练习5参加阶段测试6参加终结考试7领取认证8报告成绩1-11.信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一对3.
人行反洗钱岗位准入培训测试题集 反洗钱岗位准入培训课程目录1-1 反洗钱内部控制(第一单元)认识反洗钱内部控制1-2 反洗钱内部控制(第二单元)反洗钱内部控制建设2-1 客户身份识别(第一单元)客户身份识别基础知识2-2()客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-2()客户身份识别(第二单元)业务关系建立环节如何识别客户身份2-3()客户身份识别(第三单元)业务关系存续期间如何
1金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任对 错2反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一对 错3反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用对 错4反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握对 错5
三多选 (共20题40分)1反洗钱内部控制制度的特点包括( )×内容的广泛性 对象的特定性 形式的完整性 执行的强制性2被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合( )提供必要的工作条件 配合进行现场会谈 及时准确提供检查组所调阅的和数据 做好检查保密工作3根据《反洗钱法》第三十二条规定金融机构有下列行为之一的由人民银行责令限期改正情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款并
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