相关文档

• 证券自营业务.doc

  知识点501证券自营业务 证券自营业务是证券用自有资金和依法筹集的(不要少了依法筹集)资金用自己名义开设的自营账户买卖证券的行为□： 1从事证券自营业务要经证件会批准其注册资本最低限额1亿净资本5000万 2证券以盈利为目的为自己买卖证券通过买卖价差获利的一种经营行为 3使用自有或依法筹集的资金 4必须在自己名义开设的账户中进行只能买证监会

• 证券自营业务的特点.doc

  证券自营业务的特点 自营业务与经纪业务相比较根本区别是自营业务是证券为营利而自己买卖证券经纪业务是证券代理客户买卖证券证券自营业务的特点具体表现在以下几点： （一）决策的自主性 证券自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性这表现在： 1.交易行为的自主性证券自主决定是否买入或卖出某种证券 2.选择交易方式的自主性证券在买卖证券时是通过交易所买卖还是通

• 第六章-证券自营业务.docx

  #

• 交易第五章证券自营业务.doc

  《交易》 第五章 证券自营业务证券自营业务的含义和特点含义：经过证监会批准经营自营业务的证券用自由资金或依法筹集的资金用自己名义开立证券账户买卖公开发行或证监会认可的有价证券以获取盈利含义自营业务的证券其注册资本1亿以上净资本5千万以上以盈利为目的使用只有资金或依法筹集资金以自己的名义开户自营买卖的两大类对象依法公开发行的证券：股票证券权证基金证监会认可的其他证券其自营买卖主要通过银行间市

• 2012证券公司自营业务__C12003_比过.doc

  按照《关于证券证券自营业务投资范围及有关事项的规定》下列证券中属于证券从事证券自营业务可以买卖依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券包括(ABCD)A基金特定多客户资产管理计划B证券集合资产管理计划C证券专项资产管理计划D企业资产证券化产品2按照《证券自营业务指引》的规定以下关于证券自营业务决策的描述正确的有(ABCD)A应采用三级体制即董事会

• 证券公司自营业务相关规则解读.doc

  100分 :

• 证券营业部服务创新.doc

  2012年度川西北片区江油分片区证券营业部联席会 -------创新服务才能立于不败之地证券营业部出售什么归根结底出售的是服务目前对于中低层客户佣金率是一大吸引因素对于顶尖客户若能提供特殊个性化服务可能反倒能保持适当的佣金率我们认为未来的竞争应当是创新服务层面的竞争发展新客户开拓新业务发现新的利润增长点固然重要但没有营业部坚实的优质的客户服务为基础所有的创新将

• 第十章投资银行的证券自营业务.ppt

  单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版

• 证券经营与实务.doc

  教材大綱證券經營與實務學分數：3教學目標 ：講述證券市場架構組織與證券商在國民經濟所扮演之角色促使學生了解證券投資現況與證券市場未來發展趨勢培養學生獨立思考能力讓學生了解證券商業務趨於多元化其主要功能已由傳統之經紀代客買賣業務 漸轉型為中介資金需求者與供給者之投資銀行證券經營已扮演與銀行同等重要之角色對發展國民經濟有極大之貢獻教學注意事項：教學內容須包括理論與實務兩個面教材大綱編輯時內容之選

• 证券营业部业务特色及服务模式.doc

  百强证券营业部业务特色及服务模式浅析前 言中国证券市场经过20年的高速发展在全球的资本市场中取得了令人瞩目的成就其市场规模已步入全球前列但作为证券市场的主要参与者——证券却面临着前所未有的竞争格局佣金水平持续下滑竞争者数量急剧增加服务水平低下是证券所共同面对的问题笔者通过对中国证券市场前百强营业部的相关数据和信息进行分析以及对国信泰然九路申银万国温州等营业部的实地调研希望能找到经纪