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  第七章证券法律制度本章考情分析在最近3年的考试中，本章的平均分值为20分，属于重点章节。各种题型均有考核，考生需重点《法》与《证券法》相结合的案例分析题。本章考点较多，复习难度较大，考生需要过数字关。重点掌握股票与债券的发行、上市收购与重组以及证券欺诈的法律责任等有关规定。最近3年题型题量分析表题型2014年Ⅰ卷2015年Ⅰ卷2016年Ⅰ卷单选题3题3分2题2分2题

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  第三节债券的发行与交易一、债券发行（3级）2006年案例分析题，2009年单选题、多选题，2012年多选题，2014年案例分析题，2015年案例分析题）1一般规定（1）发行主体债券既可以由股份有限发行，也可以由有限责任发行。（2）决议（2015年案例分析题）发行债券，发行人应当依法经股东（大）会决议。（3）发行方式①公开发行的债券；②非公开发行的债券；【提示】上

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  第二节股票的发行一、非上市的公众（2级）（2014年单选题；2014年多选题；2015年多选题）3非上市公众的收购(2017年新增)（1）收购人资格有下列情形之一的，不得收购公众：①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为；④收购人为自然人的，存在《法》第一百四十六条规定的

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  第二节股票的发行二、首发并上市（3级）（2006年案例分析题，2007年多选题，2010年案例分析题，2015年多选题）1在主板和中小板上市的首次公开发行股票的条件（2007年多选题，2010年案例分析题）（1）存续时间“满3年”①股份有限应自成立后，持续经营时间在3年以上。②有限责任按原账面净资产值折股整体变更为股份有限的，持续经营时间可以从有限责任成立之日起计算，并达3

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  第2单元非上市公众的基本规定本单元考点清单考点名称考点地位什么是非上市公众★★非上市公众的行政许可事项★★非上市公众的定向发行★非上市公众的强制信息披露★非上市公众股票的公开转让★对不挂牌的特殊监管规则★考点1什么是非上市公众？（★★）（P215）非上市公众是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公

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