相关文档

• 证券发行法律制度（一）.ppt

  一证券种类二发行条件 ——证券种类不同发行条件不同 ——证券发行条件由相应的法律行政法规规定三证券发行方式——公开发行与非公开发行《证券法》第十条第2款：有下列情形之一的为公开发行： （一）向不特定对象发行证券的（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的（三）法律行政法规规定的其他发行行为非公开发行证券不得采用广告公开劝诱和变相公开方式 新《证券法》第十三条：公开发行新股

• 证券法律制度.doc

  证券法律制度?答案: l 隐藏答案: l 显示字体： javascript:DoSize(16) t _self 大  javascript:DoSize(14) t _self 中  javascript:DoSize(12) t _self 小打印： javascript:DoLine(1)DoSize(12)showts(dybhY)showts(s

• 第六章第二节证券发行与交易法律制度.ppt

  #

• 49_证券法律制度（7）.docx

  第六单元上市重大资产重组【考点2】借壳上市【考点3】发行股份购买资产（P271）1发行股份购买资产的基本要求（1）充分说明并披露本次交易有利于提高上市资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力，有利于上市减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性。（2）上市最近一年及最近一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见的审计报告；被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注

• 40_证券法律制度（1）.doc

  第七章证券法律制度本章考情分析在最近3年的考试中，本章的平均分值为20分，属于重点章节。各种题型均有考核，考生需重点《法》与《证券法》相结合的案例分析题。本章考点较多，复习难度较大，考生需要过数字关。重点掌握股票与债券的发行、上市收购与重组以及证券欺诈的法律责任等有关规定。最近3年题型题量分析表题型2014年Ⅰ卷2015年Ⅰ卷2016年Ⅰ卷单选题3题3分2题2分2题

• 60_证券法律制度（15）.docx

  第7单元上市并购重组考点4上市重大资产重组的一般规定（★）（P268）1基本概念重大资产重组行为，是指上市及其控股或者控制的在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。【提示】“通过其他方式进行资产交易”包括：（1）与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资；（2）受托经营、租赁其他企

• 53_证券法律制度（11）.doc

  第十节非上市【考点2】股票定向发行（P216）【例题2·多选题】根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　　）。（2014年）A甲上市向某战略投资者定向增发股票B乙上市向所有现有股东配股C有30名股东的丙非上市股份有限拟将其股票公开转让D有199名股东的丁非上市股份有限拟通过增资引入3名风险投资人【答案】ABD【解析】（1）选项AB：“上市”无论

• 50_证券法律制度（11）.doc

  5 第五节上市收购和重组二、内幕交易行为（3级）（2010年多选题，2012年多选题，2014年单选题，2015年案例分析题，2016年案例分析题）【基本概念】内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖其所持有的该的证券，或者泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。【提示】内幕交易三种情形：（1）自行买卖；（2）泄露信息，他人买卖；（3）建议他人买卖。1内

• 41_证券法律制度（2）.docx

  第二节股票的发行一、非上市的（2级）（2014年单选题；2014年多选题；2015年多选题）3非上市的收购(2017年新增)（1）收购人资格有下列情形之一的，不得收购：①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为；④收购人为自然人的，存在《法》第一百四十六条规定的

• 56_证券法律制度（11）.docx

  第6单元债券交易制度本单元考点清单考点名称考点地位债券发行与交易中的信息披露★★债券持有人权益的保护★债券上市制度★考点1债券发行与交易中的信息披露（★★）（P241）（一）公开发行的债券1公开发行债券的发行人应当按照规定及时披露债券募集说明书，并在债券存续期内披露中期报告和经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的年度报告。2债券募