第 PAGE 1页 共7页购买最新网课:【 知识点二 】 内幕交易行为 1. 内幕信息知情人员( 1 )发行人及其董事监事高级管理人员( 2 )持有 5 以上股份的股东及其董事监事高级管理人员的实际控制人及其董事监事高级管理人员( 3 )发行人控股或者实际控制的及其董事监事高级管理人员( 4 )由于所任职务或者因与业务往来可以获取有关内幕信息的
中级会计职称 - 经济法(中级) 买新课X:第 5 页 第 05 讲证券发行程序、禁止交易行为、上市收购高频考点 8:证券发行程序(★★)【近四年出题频率】2019 年单选题;2021 年单选题【主要命题方式】单选题【关键考试内容及典型例题】承销方式 代销 承销期结束时,未售出的证券全部退还给发行人 包销 按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证
第 4 单元 上市收购单元考点框架考点 15 :上市收购概述(★) ( P144 )1 .什么是上市收购上市收购是指收购人通过在证券交易所的股份转让活动持有一个上市的已发行的表决权股份达到一定比例或通过证券交易所股份转让活动以外的其他合法方式控制一个上市的表决权股份达到一定程度 导致其获得或者可能获得对该实际控制权的行为2 .实际控制权投资者为上市持股 50以上的控
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60_上市收购概述、一致行动人、权益披露制度、要约收购基本程序 ︱ 基础精讲班-黄洁洵 6 第4单元 上市收购? 单元考点框架考点16:上市收购概述(大纲要求:掌握)(P329)1什么是上市收购上市收购,是指收购人通过在证券交易所的股份转让活动,持有一个上市的已发行的表决权股份达到一定比例或通过证券交易所股份转让活动以外的其他合法方式控制一个上市的表决权股份达到一定程
60_上市收购概述、一致行动人、权益披露制度、要约收购基本程序︱基础精讲班-黄洁洵下列情形中,能够表明投资者获得或拥有上市控制权的有(投资者为上市持股50%以上的控股股东投资者可实际支配上市股份表决权超过30%投资者通过实际支配上市股份表决权能够决定董事会1/3成员选任投资者依其可实际支配的上市股份表决权足以对股东大会的决议产生重大影响)。【答案】ABD1网上课
第 PAGE 9页 共9页(更多:)考点 40 :权益披露制度(★★★) (P285)(一)披露时点1 .通过证券交易所的交易增持股份持股比例权益披露要求交易限制要求违规交易的惩罚在该事实发生之日在报告通知公告违规买入上市通过证券交易所的证券交起 3日内 向国期限内不得再行买卖有表决权的股份易投资者持有或者通过协务院证券监督管理该上市的股票的在 买入后的
第 PAGE 9页 共9页(更多:)考点 40 :权益披露制度(★★★) (P285)(一)披露时点1 .通过证券交易所的交易增持股份持股比例权益披露要求交易限制要求违规交易的惩罚在该事实发生之日在报告通知公告违规买入上市通过证券交易所的证券交起 3日内 向国期限内不得再行买卖有表决权的股份易投资者持有或者通过协务院证券监督管理该上市的股票的在 买入后的
基础班-陆中宝第六章金融法律制度【考点 5】禁止的交易行为(★★★)(P327)1内幕交易行为基本概念证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。内幕人员内幕人员包括内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人及其董事、监事
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