第04章 证券投资基金的监管第1题()不是我国基金监管的目标。A:降低非系统风险B:保护投资者利益C:保证市场的公平、效率和透明D:推动基金业的规范发展【正确答案】:A【答案解析】:我国基金监管的目标包括:①保护投资者利益;②保证市场的公平、效率和透明;③降低系统风险;④推动基金业的规范发展。第2题基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由()召集。A.基金投资者B.日常机构C
基金从业资格考试辅导基金法律法规、职业道德与业务规范 第 6页 第四章 证券投资基金的监管一、单项选择题1、下列选项中,不属于广义的基金监管主体的是( )。A、基金行业自律组织?B、基金机构内部监督部门?C、社会力量?D、基金管理人员?2、基金监管活动的要素主要包括( )。A、目标、体制、内容、方式?B、目标、体制、手段、方式?C、目标、原则、内容、方式、手段?D、原则、内容、方式、
第四章? 证券投资基金的监管 【考试大纲解读】 [掌握??? 基金监管的概念、体系、原则和目标 [掌握]?? 中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 [掌握]?? 行业自律组织对基金行业的自律管理 [掌握]?? 对基金管理人的监管内容 [掌握]?? 对基金托管人的监管内容 [掌握]?? 对基金服务机构的监管内容 [掌握]?? 对基金募集和销售活动的监管 [掌握]?? 对基金运作的监管(包括投
基金从业资格考试辅导基金法律法规、职业道德与业务规范 第 6页 第四章 证券投资基金的监管一、单项选择题1、狭义的基金监管是指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A、基金管理人员?B、基金监管机构?C、基金行业自律组织?D、基金机构内部监督部门?2、下列监管方式中,不属于广义监管方式的是( )。A、对基金机构的审核注册?B、对基金投资人行为的监管?C、对基金机
第一节证券交易的一般原理第二节证券经纪业务第三节证券自营第四节证券做市场商业务第五节信用交易上章证券交易课程回顾同学的问题浏览了您的博客之后,我感觉您不愧是我们学院里少有的实战派代表,在读万卷书的同时不忘行万里路,这让以宅男自居的我有点自惭形秽。在此想请教您一个小问题:能谈谈您对东南亚(如柬埔寨、越南)的一些国家的股市的情况的了解和看法吗?这些国家具有长期投资的价值吗?吴坚贤同学作业很好1、融资融
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第二章基金的类型本章同步自测 一单项选择题 1.同时以股票债券为投资对象的基金类型是( ) A.股票基金 B.债券基金 C.混合基金 D.货币市场基金 2.保本基金提供的保证类型一般不包括( ) A.本金保证 B.收益保证 C.红利保证 D.风险保证 3.我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括( )A.1年以内(含1年)的银行定期存款 B.剩余期限在397天以
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单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第四章 证券投资基金第一节 证券投资基金的概念与特征第二节 证券投资基金的类型第三节 证券投资基金的运作第四节 证券投资基金的发展第一节 证券投资基金的概念与特征一证券投资基金的概念(一)含义证券投资基金:是一种利益共存风险共担的集合证券投资方式即通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运
投资基金的定义:投资基金是一种利益共享风险共担的集合投资方式即通过发行基金单位集中投资者的资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金从事股票债券外汇货币等金融工具具投资以获得投资收益和资本增值投资基金既是一种组合资产和投资工具也是一种金融中介机构和金融制度二投资基金的优势 (续)三基金的投资目标和策略二基金的定价与费率 基金收益的来源包括利息收入证券投资收益和其他收入基金净收益是基
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