附件1:证券专业评价实施办法(试行)第一章 总则第一条 为加强证券行业自律管理建立专业性的自我评价自我管理自我规范机制推动证券专业管理能力信息技术系统客户服务与投资者教育和自主创新活动的专业判断与交流促进证券监管的针对性和有效性制定本办法第二条 本办法所称的证券专业评价(以下简称专业评价)是指由中国证券业协会(以下简称协会)上海证券交易所和深圳证券交易所(以下简称证券交易所)中
附件1:证券融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程第一条 为做好证券融资融券业务试点实施方案(以下简称试点实施方案)的评价工作根据《证券融资融券业务试点管理办法》(证监发[2006]69号)《关于开展证券融资融券业务试点工作的指导意见》(证监会公告[2010]3号)和《证券专业评价实施办法(试行)》制定本评价工作规程第二条 中国证券业协会(以下简称协会)接受中国证监会
附件2:证券专业评价专家库名单(首批60人)单位职务自律机构陈自强中国证券业协会副会长兼秘书长周阿满中国证券业协会副秘书长王燕红中国证券业协会证券会员部主任张喆中国证券业协会信息技术部副主任谢玮上海证券交易所副总经理徐毅林上海证券交易所会员部总监洪伟上海证券交易所会员部高级经理邹常林上海证券交易所执行经理林凡深圳证券交易所副总经理龚静远深圳证券交易所会员部总监李庆中深圳证券交易所会员部
证券缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行) 第一章 总则 第一条为规范证券缴纳证券投资者保护基金(以下简称保护基金)行为保证及时足额筹集保护基金根据《中华人民共和国证券法》《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定制定本办法 第二条本办法所称保护基金是指根据《证券投资者保护基金管理办法》规定按照取之于市场用之于市场原则筹集的由证券按其营业收入的一定比例缴纳的资金 第三条所有
20 - - 实施20 - - 发布执行力评价实施办法Created with an evaluation copy of Aspose.Words. To discover the full versions of our APIs please visit: :products.asposewordsPAGE IICreated with an ev
关于发布《证券为期货提供中间介绍业务试行办法》的通知 ??????????????????????????????证监发[2007]56号各证券各期货: 根据《期货交易管理条例》的有关规定我会制定了《证券为期货提供中间介绍业务试行办法》现予发布请遵照执行 ??????????????????????????????? ????????????????????????
证券为期货提供中间介绍业务试行办法2008年07月10日证监发[2007]56号总则第一条为了规范证券为期货提供中间介绍业务活动防范和隔离风险促进期货市场积极稳妥发展根据《期货交易管理条例》制定本办法 第二条?本办法所称证券为期货提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)是指证券接受期货委托为期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动 第三条?证券
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证券创新业务(产品)专业评价工作指引第一章 总则第一条 为加强证券行业自律管理规范中国证券业协会(以下简称协会)专业评价工作根据《中华人民共和国证券法》中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《证券业务(产品)创新工作指引(试行)》和《证券专业评价实施办法(试行)》等制定本指引第二条 本指引所称专业评价是指协会根据证券自律管理需要组织专家对证券创新业务(产品)方案进行专
创业板上市证券发行管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为了规范创业板上市(以下简称上市)证券发行行为保护投资者的合法权益和社会公共利益根据《证券法》《法》制定本办法 第二条 上市申请在境内发行证券适用本办法 本办法所称证券指下列证券品种: (一)股票 (二)可转换债券 (三)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认可的
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