期货客户资产管理业务的利益冲突和防范分析发布时间:11-09-19 期货客户资产管理业务的利益冲突和防范分析第一创业期货陈国宾?期货资产管理业务乃是属于一种委托人和受托人间的信托关系在此种关系下受托人于利害冲突时应不得为自己或第三人之利益而从事信托事务处理利益冲突之避免亦为忠实义务之核心而投资人与期货资产管理机构之间存在高度信赖关系因此具有类似信托关系之意旨于业务执行时应善尽忠实义务
期货客户资产管理业务的客户需求分析1潜在客户类型随着金融市场的不断探索和发展居民收入水平的提高我国期货市场已经逐渐开始不能满足广大投资者的需求期货资产管理业务的开展正好能吸引广泛的市场潜在客户首先以保值作为主要目标的产业客户将是期货资产管理业务的主力潜在客户产业客户是期货市场的主要参与者全国有数量巨大的生产加工销售企业基于对原材料或产品价格的波动他们都有套期保值的需求然而事实上由于专
资产证券化业务中的利益冲突防范 ?100分一单项选择题1. 一般意义上的卖方中介业务的特点不包括( )???A. 先有发行人按照发行人的要求设计产品???B. 中介机构与发行人签订合同代表卖方利益???C. 中介机构与发行人签订合同后再寻找合适的投资人???D. 买方付费二多项选择题2. 资产证券化业务的整个过程围绕资产证券化产品可分为( )几个阶段???A. 产品维护???B. 产品准备???C
一单项选择题1. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券对存在活跃市场的投资品种估值日有交易的采用估值日的( )确定公允价值 ??? A. 收盘价??? B. 开盘价??? C. 最高价??? D. 中间价2. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册 ??? A. 中国证券业协会??? B. 中国证券监督管理委员会??
证券客户资产管理业务规范第一章 总则 为规范和促进证券客户资产管理业务发展根据《证券监督管理条例》《证券客户资产管理业务管理办法》(以下简称管理办法)《证券集合资产管理业务实施细则》(以下简称集合细则)《证券定向资产管理业务实施细则》等规定制定本规范 证券从事客户资产管理业务应当建立健全投资决策公平交易会计核算风险控制合规管理投资者适当性等各项业务制度防范内幕
《证券客户资产管理业务规范》解读为规范和促进证券客户资产管理业务发展防范业务风险保护投资者合法权益中国证券业协会(以下简称协会)19日正式发布了《证券客户资产管理业务规范》(以下简称《规范》)《规范》要求券商资管计划发布后5日内向协会备案券商需健全投资者适当性制度协会将建立行业统一的信披平台来强化社会监督《规范》与中国证监会19日发布的券商资产管理业务的一法两则(《证券客户资产管理
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期货客户服务1-5 B A A B A6-10 C C ABCD ABCD ABCD :
证券客户资产管理业务管理办法中国证监会 时间:2013-10-21 来源: (2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过? 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订)? 第一章? 总 ? 则 ? 第一条? 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法
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