基础班-陈小球第六章金融法律制度三、信息披露(五)董、监、高的信息披露职责发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见;发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见,监事应当签署书面确认意见。发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件
中级会计职称 - 经济法(中级)第 13 讲禁止交易的行为 四、禁止交易的行为★★★禁止的交易行为主要包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、虚假陈述行为和欺诈客户行为。(一)内幕交易行为1概念内幕交易行为是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。2内幕信息的界定 在证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。 (1
???例题·单选题2020年0根据证券法律制度的规定R证券实施的下列行为中R属于合法行为的是?0 ??A.甲证券得知某上市正在就重大资产重组进行谈判R在信息未公开前R大量买入该上市的股票 ??B.乙证券为牟取佣金收入R诱使客户进行不必要的证券买卖 ??C.丙证券集中资金优势连续买入某上市股票R造成该股票价格大幅上涨 ??D.丁证券购入其包销售后剩余股票 }正确答
基础班-苏苏第六章金融法律制度第四部分证券交易考点 1证券上市和交易★【学习提示】本考点近几年较少命题,整体的可考性不高。一、股票上市制度【苏苏提示】发行 VS 上市交易:发行是“→投资者”;上市交易是“投资者→投资者”。上市程序:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意。常规证券的主板、创业板上市条件常规证券的上市条件由证券交易所规定,证券交易所上市规则规定的
第六章 金融法律制度基础班-苏苏 5 中级会计师课程+权威押题购买联系:203256902通过率高,考生必看! 第四部分? 证券交易考点1? 证券上市和交易★【学习提示】本考点近几年较少命题,整体的可考性不高。?一、股票上市制度【苏苏提示】发行VS上市交易:发行是“→投资者”;上市交易是“投资者→投资者”。1上市程序:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核
第 2 单元 证券上市制度单元考点框架考点 9 :股票上市制度(★) ( P139 )1 .新 《 证券法 》 的基本规定( 1 )申请证券上市交易应当 向证券交易所提出申请由证券交易所依法审核同意并由双方签订上市协议( 2 )申请证券上市交易应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人的经营年限财务状况最低公开发行比例和治理诚信记录等提出要求2 .股票
涉嫌犯罪被依法立案调查R的控股股东实际控制人董事监事高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施速记提示重大董事13以上监事经理持股5股东30 例题·单选题2020年0根据证券法律制度的规定R下列关于证券信息披露的表述中R不正确的是0 A.信息披露义务人披露的信息应当通俗易懂 B.信息披露的对象是特定的社会 C.信息披露义务人披露的信息应当简明
中级经济法(2021)考试辅导第四章金融法律制度不易 第PAGE Arabic MERGEFORMAT6页【考点2】债券的发行(★★★)1.债券的公开发行债券可以公开发行也可以非公开发行公开发行包括面向投资者(普通投资者)公开发行面向合格投资者(专业投资者)公开发行两种方式(1)合格投资者的资质
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信托业务关联交易信息披露分析 摘要:2005年信托年报披露代表信息披露向规范化发展的有力举措然而在年报当中理解财务报表所必需的要素披露尚不够充分尤其是难以判断数额巨大的关联交易对信托信托项目财务状况造成的影响程度以及是否属于不当关联交易其中信托业务关联交易的定价政策关联交易对信托业务与信托盈利能力的影响信托财产安全状况以及是否存在违规挪用信托财产的问题无疑构成当前迫切需要研究的
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