证券参与股票质押式回购交易风险管理指引总 则 为规范证券参与股票质押式回购交易行为防控交易风险保护投资者合法权益维护证券市场秩序根据《证券法》《物权法》《证券监督管理条例》《证券内部控制指引》等相关规定制定本指引 本指引适用于证券在证券交易所全国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与股票质押式回购交易 证券参与股票质押式回购交易应当遵守相关法律法规和
《证券参与股票质押式回购交易风险管理指引(征求意见稿)》修订对照表(右侧红色字部分为新增或修改)修订前修订后规则名称:证券股票质押式回购交易业务风险管理指引规则名称:证券参与股票质押式回购交易风险管理指引(草案)第一章 总则第一章 总则第一条【立法目的】为加强证券股票质押式回购交易业务的风险管理根据《证券法》《物权法》《证券内部控制指引》《证券全面风险管理规范》等相关
证券股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)【法规标题】关于发布《证券股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》的通知【颁布单位】中国证券业协会【发文字号】【颁布时间】2015-3-16【失效时间】第一章总 则第一条【立法目的】 为加强证券股票质押式回购交易业务的风险管理根据《证券法》《物权法》《证券内部控制指引》《证券全面风险管理规范》等相关规定制定本指引第二条【定义】
一单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券净资本的( )????A. 5????B. 10????C. 20????D. 50???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:二多项选择题2. 证券应当根据约定制定违约处置方案包括处置标的证券的( )????A. 种类????B. 方式????C. 数量????D. 时间???? 您的答案:DCAB题目分数:10此题得分:批注:
一单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券净资本的( )????A. 5????B. 10????C. 20????D. 50???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:2. 证券以自有资金出资的融出资金余额不得超过其净资本的( )????A. 50????B. 100????C. 200????D. 400???? 您的答案:C题目分数:10此题得分:批注:二多项选择题
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试??题 一单项选择题1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券净资本的( )????A. 5????B. 10????C. 20????D. 50???? 您的答案:B题目分数:10此题得分:批注:二多项选择题2. 证券应当根据约定制定违约处置方案包括处置标的证券的( )????A. 种类????B. 方式????C. 数量????D. 时间???? 您的答案:BDAC题目分数:10此题得
一单项选择题 1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券净资本的( ) A. 5B. 50C. 10D. 20二多项选择题 2. 证券应当根据约定制定违约处置方案包括处置标的证券的( ) A. 方式B. 时间C. 种类D. 数量3. 建立健全风险管理体系证券应当( ) A. 定期对业务进行风险监测和评估对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价B. 证券应当建立与风险管理效果挂钩的绩效
一单项选择题 1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券净资本的( ) A. 5 B. 10 C. 20 D. 50 您的答案:B 题目分数:10 此题得分: 批注: 2. 证券以自有资金出资的融出资金余额不得超过其净资本的( ) A. 50 B. 100 C. 200 D. 400 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:
C15046《证券股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》介绍 考试100分 : : :
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