上市案例研习(74):国有企业员工持股问题解决之道【案例情况】 一龙源技术请发行人律师对发行人员工(而非仅为发行人董事高管)投资发行人是否符合法律法规及国资委有关规定(包括但不限于《关于规范国有企业员工持股投资的意见》《关于规范电力系统职工投资发电企业的意见》《关于实施〈关于规范国有企业员工持股投资的意见〉有关问题的通知》进行核查并明确发表意见核查范围包括烟台海融烟台和缘龙源燃控以及鼎鑫科贸
案例研习(48):委托持股解决之道(2011-04-15 17:26:48)【案例情况】一晨光生物【2009年7月5名代持股的股东(受托方)将其代持的股份转让给了卢庆国李月斋等8名自然人而不是转让给原委托方(委托持股人)的原因该等委托持股人是否知悉发行人的上市计划是否自愿转让股权并签订股权转让的协议转让价格为2.02 元股的定价依据及公允性】1经本所律师核查2009年7月5名原受托人(受托持
企业上市案例研究:股东身份瑕疵解决之道瑞和股份(一)基本情况1992 年7 月20 日深圳市人民出具《关于合资经营深圳瑞和装饰涂料工程有限的批复》(深府外复[1992]949 号)同意设立深圳瑞和装饰涂料工程有限并颁发了中华人民共和国中外合资经营企业批准证书(外经贸深外贸字[1992]445 号)1992 年9 月17 日深圳中诚会计师事务所出具诚验资字[1992]第104 号《验资报
上市案例研习(71):红帽子企业解决之道【案例情况】一联化科技(002250)(一)1985年黄岩县城关联合化工厂设立 本前身为黄岩县城关联合化工厂 1985年1月19日原黄岩县乡镇企业管理局以(85)第11号文件《关于同意建立黄岩县城关联合化工厂等八个工厂的批复》批准筹建1985年2月16日黄岩县城关联合化工厂在黄岩县工商局注册成立黄岩县工商行政管理局核发了黄工商企字11944号
上市案例研习(39):股权质押解决之道【重要提示】 ★ 由于国内对于股权作为重要资产的认识尚未成熟因此股权质押情形并不是很普遍★ 对于首发上市来讲股东的股权质押直接的影响就是可能会影响股权结构的稳定性如果是控股股东那么还有可能导致实际控制人变更从而不符合首发上市条件★ 对于该问题小兵的建议是在上报材料前解除质押虽然股权质押更应该被看作是在正常不过的一种商业行为【案例情况】一向日葵(一
企业上市案例研究:新设上市主体解决之道福建龙马(一)发行人的设立龙马环卫系由张桂丰陈敬洁荣闽龙等十七位发起人发起设立2007 年 12 月 10 日张桂丰陈敬洁荣闽龙等十七位发起人召开创立大会同意发起设立龙马环卫龙马环卫设立时股份总数为 4500 万股全部由发起人认购首期出资额为 900 万元2007 年 12 月 10 日浙江东方会计师事务所有限出具了浙东会验[2007]1392 号《验资报
上市案例研习(1):同业竞争解决之道做过投行的人都知道同业竞争和关联交易是两个极其敏感和棘手的问题关联交易在放开30的比例之后需要重点和解释其公允性这似乎也可以从另外一个角度理解为监管层对关联交易的监管从表面转变为更看重实质并且有些放松的迹象不过对于同业竞争仍旧是一个任何人都会忌惮的雷区尤其是在首发方面以下案例的学习或许能够给我们一些对该问题的启迪但是可以明确的是在同业竞争问题的解决上至
案例研习(17):股权高度集中的解决之道【案例情况】一美邦服饰:周城建和胡佳佳持有100股份2003年11月上海美邦有限的注册资本由5000万元增加至12000万元同时增加 徐军姜义徐卫东王泉庚及杨鸽鸰5名自然人股东5名自然人股东均为上海美邦有限当时的高级管理人员或业务骨干为保持企业管理层的稳定并提升管理层 的工作积极性实际控制人周成建曾计划以股权方式对管理层进行激励由其出资(合计700
上市案例研习(28):首发上市债转股问题的解决之道【案例情况】 一鸿特精密(一)两次增资基本情况1第一次增资经 2004年10月18日肇庆市对外贸易经济合作局《关于合资经营企业肇庆鸿特精密压铸有限增资的批复》(肇外经贸资进字【2004】94号)批准肇庆鸿特将有限注册资本由1250万元港币增至港币4000万元由全体股东按原持股比例认购新增的注册资本经广州正德会计师事务所有限分别于2
企业上市案例研究:受让破产资产解决之道——?九九久九九久2001 年 4 月 10 日中共如东县委如东县人民颁发《关于进一步深化县属企业改革的意见》(东发[2001]24 号)为进一步加快如东县属企业改革进程明确目标任务为突出以公有资本(股本)出售转让股权流转集中为主要内容的产权制度改革力争年内县属企业公有股基本退出工作重点为加大公有资本(股本)退出力度全县除规模较大已规划为改造上市的企业除外
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