对客户风险承受力的分析 关闭 1 javascript: 课程学习 ?2 javascript: 课程评估 ?3 javascript: 课后测试 窗体顶端课后测试如果您对课程内容还没有完全掌握可以点击这里再次观看??测试成绩:分 恭喜您顺利通过考试 单选题1. 个人理财师在对客户提供适合的金融产品和个人理财规划方案之前需要综合考察客户的因素其中不包括的是: A 客户的投
对客户风险承受力的分析1. 个人理财师在对客户提供适合的金融产品和个人理财规划方案之前需要综合考察客户的因素其中不包括的是: ×A 客户的投资目标 B 客户接受损失的资产实力 C 客户接受风险的心理倾向 D 客户以往的投资经历 正确答案: D2. 下列不属于影响到风险承受能力的因素是: A 个人财富 B 个人信誉 C 教育程度 D 出生顺序 正确答案: B3. 以下不属于影响客户风险态度因素的是
窗体顶端1. 个人理财师在对客户提供适合的金融产品和个人理财规划方案之前需要综合考察客户的因素其中不包括的是: A 客户的投资目标 B 客户接受损失的资产实力 C 客户接受风险的心理倾向 D 客户以往的投资经历 正确答案: D2. 下列不属于影响到风险承受能力的因素是: A 个人财富 B 个人信誉 C 教育程度 D 出生顺序 正确答案: B3. 以下不属于影响客户风险态度因素的是: A 行为
客户风险承受能力测试问卷 您的基本情况:姓 名: 交易账户卡号: 投资有风险不同承受能力和风险偏好的客户应选择不同的投资产品或投资组合以下测试帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力提示:请在相应选项上打1. 您现在的年龄:A 60岁以上 B 46-60 C 36-45
附件1:中国邮政储蓄银行 客户风险承受力评估报告尊敬的客户您好感谢您长期以来对中国邮政储蓄银行的信任和支持根据监管政策的要求在您购买投资产品之前请如实填写以下问卷下列问题将有助于您了解自身的风险偏好及风险承受力同时也便于我行为您提供更合适的金融产品与服务1请选择您的年龄:A大于60岁 B50—59岁 C40—49岁 D30-39岁 E18-29岁2您认为以下哪项是最适合您的投资风
客户风险承受能力问卷(适用于自然人客户)客户: 资金账号: 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别以符合您的风险承受能力风险承受能力评估是本向客户履行适当性职责的一个环节其目的是使本所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配本特别提醒您:本向客户履行风险承
XX县农村信用合作联社反洗钱客户风险分类办法反洗钱客户风险分类管理应遵循以下原则:(一)审慎性原则各营业网点要在充分了解客户的基础上开展客户风险分类工作对不同风险类别的客户要采取不同的尽职调查及 风险报告措施切实防范洗钱和恐怖融资风险(二)全面性原则客户风险分类必须覆盖本社所有对公和个人客户(三)动态性原则各营业网点要在与客户业务关系的存续期内动态管理和维护客户风险分类工作根据实际
客户风险承受能力重新评估结果告知函提示:本表由证券填写证券和客户双方各自留存客户留存尊敬的客户:您上次填写《风险承受能力问卷》已逾2年根据您提供的发生重大变化的信息本对您的风险承受能力重新进行了综合评估现得到评估结果如下:您的风险承受能力为:(根据风险承受能力等级划分填写例如:□保守型 □相对保守型 □稳健型 □相对积极型 □积极型)您的投资期限为:(例如:
实训二银行个人客户投资风险承受能力评估实训目的和要求了解各商业银行投资者风险承受能力的不同类型重点掌握个人客户投资风险承受能力评估的基本方法并学会根据客户的风险承受能力推荐更适合客户自己投资的理财产品实训步骤一介绍商业银行投资者风险承受能力的典型类型二掌握个人客户投资风险承受能力评估的问卷调查基本方法调查的内容主要包括:投资目的投资期限投资经验财务状况短期风险承受水平长期风险承受水平等方面三
XX证券个人客户投资风险承受能力评估问卷 尊敬的客户: 为了便于您了解自身的风险承受能力选择合适的理财产品请您填写以下评估问卷我承诺对您的所有个人保密下列问题可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度请您回答所有的问题并在各题最合适的答案选项上打我们将根据您的加总分评估您的投资风险承受能力建议您投资与自己的风险承受能力相匹配的金融产品为了及时了解您的投资风险承受能力我们建议您定期评估
违法有害信息,请在下方选择原因提交举报