营业部转托管撤销指定交易内部审核手续与流程一依据不同资产规模规定审核权限一般分为三个档次:对于营业部普通类客户即资产规模在10万以下交易量较小的客户由客服部柜面负责人员进行询问挽留劝说资产规模10万至80万的在柜面人员工作基础上应引领至客服部主管处由主管负责进一步的劝说挽留对于机构客户资产规模80万以上客户应由副经理或总经理做最终挽留与确认工作以尽最大的努力避免客户流失 二营销团队客户办理转托管撤
内部审核控制流程负责部门控制流程工作标准考核细则管理者代表审核组组长审核组相关部门相关部门管理层相关部门记录归口管理部门审核策划成立审核组编制年度计划首次会议任命内审组长编制实施计划文件评审审核组会议提出改进要求记录观察结果现场审核措施实施与验证制定纠正措施记录整理与归档末次会议文件修改管理层审批内部审核每年进行一次覆盖的过程由管理者代表根据体系运行状况进行策划确定审核范围频次和深度编制年度
总则1.1使内部审核规范化科学化特制订本规则本规则适用于例行性内审功盛联审及追加审核1.2审核目的1.2.1评价质量体系是否持续符合规定的要求1.2.2确保质量体系有效率地和有效性地实施和维护1.2.3评价质量体系的强项和弱项并依此作为改进的机会和依据1.2.4在外部审核前发现并纠正不足之处1.3内审范围包括质量体系所复盖所有要素场所活动换言之影响质量的符合性有效性和效率的一切因素均属审
中国重汽(香港)有限境内单位 IT内控体系内部审核与管理评审程序规定(试行) ZXG140200-2007 1.目的和范围为加强IT系统的内部控制与管理有效监控IT相关的管理制度办法规定标准技术规范等的执行情况实现IT内部控制的合规性保证IT内控管理体系的适宜性和持续有效营造稳定健康有序的IT管理环境特制定本规定本规定适用于范围内与IT相关的内部审核与管理评审主要针对层面IT
内部审核与管理评审程序MZCX-10-2011范围本程序适用于对工程施工质量管理体系的内部审核与管理评审以检验质量管理体系的符合性适宜性确保管理体系的有效运行和持续改进职责总经理负责管理评审策划并主持管理评审管理者代表负责策划的内部审核活动综合部负责布置有关管理评审的工作要求和协助管理者代表组织内部审核活动内部审核组长负责按策划的要求开展内部审核活动各相关部门和项目部应按工作要求参与
审查指南之撤销程序 <p class=bh>发文单位:国家专利局 第一章 引 言<p class=bh>发布日期:1993-4-1<p class=bh>执行日期:1993-4-1 第一章 引 言 1.设置撤销程序的目的 授予专利权并不意味着程序的终结因为任何人特别是那些利害关系人可以依照专利法的规定在专利权授予后的一段时间内对不符合专利法规定授予的专利权请求专利局全部或者部分
\* MERGEFORMAT10 内部审核管理程序目的本程序旨在验证质量管理体系是否被有效运作和维持,是否符合有关要求,以便发现问题,采取纠正措施,以维持或改进质量管理体系的有效性和适宜性。范围本程序适用于一切与质量管理体系有关的内部审核活动。职责部门(人员)职 责总经理批准年度内部审核计划管理者代表负责组织内审活动;负责审核年度内部审核计划;负责建立内部审核小组,并培训提高
保密等级秘密文档名称内部审核管理程序文档编号发布组织信息安全工作委员会发布日期2009-1-5执行日期2009-1-5版 本 号1.0内部审核管理程序批准人签字审核人签字制订人签字曹立斌日期: 2009-1-5 金浩海日期: 2009-1-5 金浩海日期: 2009-1-5变更履历序号版本编号或更改记录编号变化 状态 简要说明(变更内容变更位置变更原因和变更范围)变更日期变更人审核人批准人
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ZBX/CX-19-2012质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核管理程序质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核管理程序 ZBX/CX-19-2012 ~19- 4~版本号/修订状态:B/0版本号/修订状态:B/0~19- 3~ 内部审核管理程序ZBX/CX-19-20121目的为确定质量/环境/职业健康安全管理体系的活动和有关结果是否符合策划的安排、GB/T19001-2008、GB/
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