重点内容:了解证券的职能业务种类管理原则并能知悉各证券服务机构的职能管理特点课时安排:6课时会计师事务所证券的类型(按业务类型)(三)设立以及重要事项变更审批的要求(三)自营五证券的风险控制管理二证券登记结算(三)证券投资咨询的管理2事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件(四)信用评级机构
单选题我国第一家专业性证券是( )A.中信证券B.深圳特区证券 C.海通证券 D.华泰证券我国《证券法》规定我国证劵的组织形式为( )A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任或股份有限D.非法人组织形式截至2008年12月底我国共有证劵( )家证劵资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶证劵经营证劵经纪证劵投资咨询与证劵交易以及投资
1证券应当按上一年度营业费用总额的(10)计算营运风险的风险准备2申请创新活动试点的经纪类证券必须符合的要求之一是最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(10)因证券发债提供的反担保除外3欺诈客户行为包括:(一)证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作(二)证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券(三)证券经营机构不按国家有关法规和证券交易场所业务规则的规定处理
2证券内部控制我国证券的发展历程 发展历程证券 分支机构的设立 监管制度的演变8第一节:证券概述 证券经纪业务 证券承销与保荐业务 证券自营业务 证券投资咨询业务 与证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务
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第七章 证券中介机构 本章考试大纲: 掌握证券的定义了解我国证券的发展历程掌握我国证券设立条件以及对注册资本的要求掌握证券设立分支机构的形式条件和监管要求熟悉证券监管制度的演变 掌握证券主要业务的种类业务内容及相关管理规定考试大-中国教育考试门户(.Examd) 掌握证券治理结构的主要内容掌握证券内部控制的目标原则熟悉证券各项业务
(二)基本原则 第四节 证券交易第六节 上市的收购制度
单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级 经济法概论第七章 证券法第七章 证券法第一节 概述第二节 证券发行制度第三节 证券上市与交易制度第一节 概述第一节概述一证券二证券法第一节 概述一证券(一)概念 证券是指载有一定金额的代表财产所有权或债权的一种证书换言之就是用以证明证券持有人有权按照证券所规定的内容取得相应权利的凭证 第一节 概述(二)证券的种类 1.
第二层第三层第四层第五层按照市场功能分为1发行市场:首次要约出售(一级市场) 资金的需求者 中介 资金供给者 证券发行人 证券 投资人目的:满足发行人获取资金的需要2交易市场:证券的交易场所(二级市场) 投资人 中介 投资人 持券人 证券 将入市的新投资人目的:满足投资人滚动资
单击此处编辑母版标题样式单击此处编辑母版文本样式第二级第三级第四级第五级第一节 证券投资概述(了解)第三节 股票投资第七章 证券投资管理第二节 债券投资 第一节 证券投资概述(了解)一含义-有价证券票面载有金额代表财产所有权或债权可以有偿转让二证券特点 可分割性流动性相容性 三证券投资的目的 (看书P187-188) 证券投资——把资金投放于金融性资产以便获
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