《证券客户资产管理业务规范》解读 ? ? ?课后测验 得分:100?一单项选择题1. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚 ??? A. 五??? B. 两??? C. 四??? D. 三2. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券对存在活跃市场的投资品种估值日有交易的采用估值日
《证券客户资产管理业务规范》解读为规范和促进证券客户资产管理业务发展防范业务风险保护投资者合法权益中国证券业协会(以下简称协会)19日正式发布了《证券客户资产管理业务规范》(以下简称《规范》)《规范》要求券商资管计划发布后5日内向协会备案券商需健全投资者适当性制度协会将建立行业统一的信披平台来强化社会监督《规范》与中国证监会19日发布的券商资产管理业务的一法两则(《证券客户资产管理
证券客户资产管理业务规范第一章 总则 为规范和促进证券客户资产管理业务发展根据《证券监督管理条例》《证券客户资产管理业务管理办法》(以下简称管理办法)《证券集合资产管理业务实施细则》(以下简称集合细则)《证券定向资产管理业务实施细则》等规定制定本规范 证券从事客户资产管理业务应当建立健全投资决策公平交易会计核算风险控制合规管理投资者适当性等各项业务制度防范内幕
一单项选择题1. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券对存在活跃市场的投资品种估值日有交易的采用估值日的( )确定公允价值 ??? A. 收盘价??? B. 开盘价??? C. 最高价??? D. 中间价2. 按照《证券客户资产管理业务规范》的要求证券客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册 ??? A. 中国证券业协会??? B. 中国证券监督管理委员会??
证券资产管理业务了解客户规则(试行)第一章 总则 第一条 为了规范证券资产管理业务中的了解客户行为提示投资风险根据《证券监督管理条例》《证券客户资产管理业务试行办法》《证券集合资产管理业务实施细则(试行)》《证券定向资产管理业务实施细则(试行)》等规定制定本规则第二条 本规则所称了解客户是指证券代理推广机构销售集合资产管理计划产品或提供定向资产管理服务时采
证券资产管理业务了解客户规则
证券客户资产管理业务管理办法中国证监会 时间:2013-10-21 来源: (2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过? 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号《关于修改〈证券客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订)? 第一章? 总 ? 则 ? 第一条? 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法
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中国证券监督管理委员会令第87号《证券客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过现予公布自公布之日起施行中国证券监督管理委员会主席:郭树清2012年10月18日证券客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券客户资产管理活动保护投资者的合法权益维护证券市场秩序根据《证券法》《证券监督管理条例》和其他相关法律行政法规
窗体顶端C13033 《证券开立客户账户规范》解读 窗体底端一单项选择题1. 根据《证券开立客户账户规范》证券为客户办理开户时应当遵循的原则不包括( )A. 公平B. 合法C. 自愿D. 审慎您的答案:A题目分数:10此题得分:批注:2. 根据《证券开立客户账户规范》网上开户适用于( )A. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请B. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公
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