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  第五章 投资银行业务与经营　　第一节 投资银行概述　　一投资银行的含义　　投资银行：是在资本市场上从事证券发行承销交易及相关的金融创新和开发等活动为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通的服务机构　　投资银行在各个国家有不同的称谓在美国被称为投资银行欧洲称之为商人银行在日本则被称为证券投行的实质是资本市场领域的直接金融中介机构　　二投资银行的业务　　(一)投资银行的主要业务　　1.证券发

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  第五章 投资银行业务与经营　　三投行的功能　　投资银行的四大基本功能：媒介资金供求构造证券市场优化资源配置促进产业集中　　(一)资金供求的媒介　　投资银行的媒介作用与商业银行媒介作用的区别：　　(1)直接融资的媒介——间接融资的媒介　　(2)收取手续费——存贷利差　　(3)中长期资金的媒介——短期资金的媒介　　投资银行中介作用的表现：　　(1)期限中介：投资银行通过对其接触的各种不同期限资金

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  第五章 投资银行业务与经营　　　(二)证券市场的构造者　　证券市场是证券发行流通交易的市场也是资金供求的中心　　概括起来证券市场由证券发行人证券投资人证券中介机构自律性组织证券监管机构等构成　　(1)发行市场　　投资银行通过咨询承销分销代销私募等方式帮助构建证券发行市场　　(2)交易市场　　证券发行上市后投行以做市商的身份买卖证券维持证券上市后的价格稳定和流动性　　投行以自营商和做市商的身份

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  第五章 投资银行业务与经营　　【例1·单选题】当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时投资银行在基金运行中承担基金的( )角色　　A.发起人　　B.管理者　　C.托管人　　D.承销人　　【正确答案】D　　【答案解析】本题考查考生对证券承销的理解证券承销是指在证券发行过程中投资银行按照协议帮助发行人推销其发行的有价证券的活动　　2.证券经纪与交易——最本源最基础的业务活动　　投资银行在证

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  第五章 投资银行业务与经营　　第一节 投资银行概述　　一投资银行的含义　　投资银行：是在资本市场上从事证券发行承销交易及相关的金融创新和开发等活动为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通的服务机构　　投资银行在各个国家有不同的称谓在美国被称为投资银行欧洲称之为商人银行在日本则被称为证券投行的实质是资本市场领域的直接金融中介机构　　二投资银行的业务　　(一)投资银行的主要业务　　1.证券发

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  第五章 投资银行业务与经营　　3.兼并收购　　企业的并购是经济发展中产业重组以促进效率和竞争的需要　　并购与反并购设计和咨询已成为现代投资银行业务领域中的核心部分　　投资银行从事兼并收购业务的价值在于他们创造了一个迅速流动性强的并购市场　　4.基金管理　　(1)投行可以发起设立基金　　(2)投行可以是基金的管理者管理基金　　(3)投行还可以是基金的承销人为基金的发行提供金融服务　　5.风险投

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  第三章 金融机构与金融制度　　第一节 金融机构　　一金融机构的性质与职能　　(一)金融机构的性质　　金融机构是指所有从事各类金融活动的组织实现资金从盈余者向短缺者的融通包括直接融资领域中的金融机构和间接融资领域中的金融机构　　直接融资领域中的金融机构职能是充当投资者和筹资者之间的经纪人　　间接融资领域中的金融机构职能是作为资金余缺双方进行货币借贷交易的媒介　　现代市场经济中金融机构所从事的金

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  第一章 金融市场与金融工具　　考情分析：　　本章主要讲述金融市场与金融工具及其相关知识从历年考题来看单选题多选题案例分析题都有涉及　　第一节 金融市场与金融工具概述　　一金融市场的涵义与构成要素　　(一)金融市场涵义　　金融市场指有关主体按照市场机制从事货币资金融通交易的场所或营运网络是由不同市场要素构成的相互联系相互作用的有机整体是各种金融交易及资金融通关系的总和简而言之是资金融通的场所　

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  第三章 金融机构与金融制度　　第一节 金融机构　　一金融机构的性质与职能　　(一)金融机构的性质　　金融机构是指所有从事各类金融活动的组织实现资金从盈余者向短缺者的融通包括直接融资领域中的金融机构和间接融资领域中的金融机构　　直接融资领域中的金融机构职能是充当投资者和筹资者之间的经纪人　　间接融资领域中的金融机构职能是作为资金余缺双方进行货币借贷交易的媒介　　现代市场经济中金融机构所从事的金

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  第四章 商业银行经营与管理　　第一节 商业银行经营与管理概述　　商业银行经营与管理比较　　一商业银行经营与管理的含义(掌握)　　商业银行的经营是指商业银行对所开展的各种业务活动的组织与营销　　商业银行的管理是商业银行对所开展的各种业务活动的控制与监督　　二商业银行经营与管理的内容　　1.商业银行经营的内容　　(1)负债业务的组织与营销　　(2)资产业务的组织与营销　　(3)中间业务和表外业务