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证券直接投资业务规范第一章 总则为规范证券直接投资业务活动及直接投资业务从业人员(以下简称直投从业人员)的执业行为有效控制风险促进业务发展根据有关法律法规《中国证券业协会章程》及其他相关规定制定本规范证券开展直接投资业务应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子(以下简称直投子)并根据法律法规及中国证券业协会(以下简称协会)的规定开展业务证券不得以其他形式开展直接投
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商业银行是以盈利为目的的金融机构按照世界范围内比较普遍的银行法规银行业必须实行分业经营原则即除了吸收储蓄存款发放商业或消费贷款及相关衍生业务外商业银行不得对外进行任何形式的其它金融业务比如公开发行证券等即商业银行不得进入投资银行业务经营领域但商业银行可以成为投资银行发行或销售债券基金等的代理从中收取一定的费用 投资银行没有准确的定义但一般的投资银行主要从事证券市场业务不经营传统的商业银行业务
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