2011年保荐代表人培训记录(蓝色为厦门培训新增内容)一第三期开场致辞(创业板部主任张思宁)1投行队伍现状:保荐代表人1903名准保1457名两者合计占投行从业人员比重402投行行业集中度不断提高2010年前20家保荐机构保荐家数占整个保荐家数比重753监管力度不断加强2010年至今已有7家保荐机构38名保荐代表人受到监管部门的处罚由10名保荐代表人被撤销资格4当前存在的主要问题:(1)立项到
2011年第一期保代培训记录(2011年4月14-15日 北京友谊宾馆)一4月14日上午开班致辞:发行部副主任刘春旭(一)监管工作不断完善的主要方面1发行审核和保荐监管相结合:不断强化保荐工作的过程监管将项目的发行审核作为保荐考核的重要内容并对保荐机构和保荐代表人执行跟踪打分制度后续推出有关执行办法2现场检查力度和深度不断提升包括对保荐业务制度建设情况项目工作底稿制作情况3提升多种途径传递监管信
2012年第一期保荐代表人培训记录之一开班致辞发行部副主任刘春旭时间:2012年4月2324日 地点:北京一发行监管工作总结(一)去年下半年以来强化信息披露淡化盈利能力的判断1.审核实践中审核重点从盈利能力和募投项目可行性过渡到信息披露的真实性和完整性2加强信息披露的针对性强调财务信息真实性完备性投资价值判断则交给投资者(二)特别加强对于治理的现有制度基础上要求保荐机构对治
保荐代表人培训记录总结(2010年1—5期2011年1-2期)一主板IPO审核的非财务问题(发行部一处杨文辉处长)一关于审核过程中引入新股东虽然去年存在光大银行杭州银行在审核过程中安排了私募但是证监会认为原则上在审核过程中股权不得发生变动增资扩股需要延期审计引入新股东(增资或老股东转让)原则上需要撤回申请文件办理工商登记和内部决策程序后重新申报二关于在审期间的利润分配问题(1)在审核期间向现有股东
2009年保荐代表人第一次培训记录5月8日上午 部开班致辞——主讲人:王林王林指出在当前国际金融危机影响加深的大背景下投资银行业务既有挑战又有机遇当前证券市场发展的重点在于深入学习实践科学发展观为保增长保就业保民生服务近期目标是提振市场信心远期目标是建立市场稳定运行的良性机制一保荐制度完善问题保荐制度发审委制度和询价制度是现阶段发行监管的基础制度更是发行审核体制市场化改革的重要组成部分目的在
2011年第四期保代培训记录(厦门)创业板在审221家其中210家尚未过会主板首发在审313家其中289家尚未过会主板再融资160家其中120家尚未过会创业板保代利用率20主板利用率47IPO法律问题(杨文辉)股权结构:清晰稳定规范关于规范:股东资格股东身份(特殊身份)特殊股东与发行人的业务关系如发行人重要客户为国企该国企员工及亲属担任发行人的股东关于董监高的任职资格:要持续其是
2012年第二期保荐代表人培训记录2012年第二次保代培训在上海国家会计学院举行2012年6月28-29日以下是两天的课表:开班致辞发行部主任 陆文山时间:2012年6月28日 地点:上海核心观点:资本市场将面临巨大根本的变革因此整个投行业务也面临巨大转折:如何与国内国际经济密切融合提供恰当的金融服务是每个投行应该思考的问题投行业务不可能再像以往那种粗放型经营或早或晚或快或慢都需要面临改
2012年第二期保荐代表人培训记录之一开班致辞发行部主任陆文山时间:2012年6月28日 地点:上海核心观点:资本市场将面临巨大根本的变革因此整个投行业务也面临巨大转折:如何与国内国际经济密切融合提供恰当的金融服务是每个投行应该思考的问题投行业务不可能再像以往那种粗放型经营或早或晚或快或慢都需要面临改变改革是永恒的主题新股发行制度各个金融大国都在持续突破和改革创新产品杠杆比例真正落实到为实
2012年第二期保荐代表人培训记录之一开班致辞发行部主任陆文山时间:2012年6月28日 地点:上海核心观点:资本市场将面临巨大根本的变革因此整个投行业务也面临巨大转折:如何与国内国际经济密切融合提供恰当的金融服务是每个投行应该思考的问题投行业务不可能再像以往那种粗放型经营或早或晚或快或慢都需要面临改变改革是永恒的主题新股发行制度各个金融大国都在持续突破和改革创新产品杠杆比例真正落实到为实
2010年保荐代表人第二期培训记录 TOC o 1-3 h z u l _Toc262824757 5月13日上午 开班致辞 PAGEREF _Toc262824757 h 1 l _Toc262824758 5月13日上午 IPO审核有关问题 PAGEREF _Toc262824758 h 4 l _Toc262824759 5月13日上午 进一步做好保荐工
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