《期货法律法规》总结一一日期对照:1结算会员的审批为3个月2期货的成立审批为6个月3期货成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格 申请金融结算资格的受理3个月内作出批复取得资格6个月内未取得会员的自动失效 提供IB业务的在20日内作出批复4期货那些是证监会审批在2个月内(2条为20日内)那些是派出机构20日内(1条2个月)审批见P75调查操纵价格内
2012期货法律法规总结(一)期货交易管理条例 本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊 一易混淆的知识 1结算会员的结算资格由证监会批准在收到申请3个月内决定 2期货的成立在证监会受理申请后6个月内决定 期货涉及重大诉讼仲裁股权被冻结或用于担保的期货相关股东实际控制人应在事发后5日内报告 3期货成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月的证监会注销许可证
You have to believe there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time must be managed to get one step down only have
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结) 1《期货交易所管理办法》(20070415施行): 10日内(一般)3日内(限制结算会员业务范围)4个月内(年度财务报告)季度15日年度30日(工作报告) 2《期货管理办法》(20070415施行): 5个工作日内(一般情况) 3日内通知期货5日内通知证监会(控股股东实际控制人股权发生重大变更及事故)30日(期货及营
1.在我国期货交易所会员应当是(D)或者其他经济组织A.法人B.自然人C.境外企业法人D.境内企业法人2.我国申请设立期货注册资本最低限额为人民币(C)元A.500万B.1000万C.3000万D.5000万3.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由(C)批准A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证监会的派出机构4.《期货交易管理条例》规定期货交易所实行(D
期货法律法规汇编(所有的重点考试点只要这个你就可以及格了)1.申请成立期货:注册资金不低3000W 三年无违规违纪 货币资金比例不低于85 6个月批准不批准=从业人员不低于15个高级管理人员不低于3个持续经营2年一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元净资产不低实收资本50 或负债低于净资产的50=持有100股份的股东:净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标 净资产不得低于1
期货交易管理条例6个月: 证监会决定期货的设立 3个月: 证监会审核 结算会员业务资格3日:被整改的期货 符合 法律 行政法规规定后验收之后3日解除有关措施软件 不配合调查的或者提供有虚假 重大遗漏的 单位罚款3-10万主管人员1-5万公开 公平 公正 诚实信用第五十九条期货不符合持续性经营出现经营风险的 证监会可对董事监事高管采取谈话提示记入信用记录等监管措施并责令整改并验收若逾
期货期货投资咨询业务试行办法中国证券监督管理委员会令第70号颁布日期:20110323 实施日期:20110501 HYPERLINK :law.npc.gov:87pagesecondbrw.cbsrid=4order=99result=C3A5CWINDOWS5CTEMP5CH1775382Etmppage=allindexf=field=transword=C6D
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2015年期货从业《法律法规》数字考点总结:第8章第 8 章《期货金融期货结算业务试行办法》有关数字规定 一期货申请金融期货结算业务资格的有关数字规定 期货申请金融期货结算业务资格结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货交易结算或者风险管理部门或者岗位负责人__2年__以上经历(7)期货申请金融期货结算业务资格高级管理人员近__2年__内未受过刑事处罚未因违法违规
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