期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军期货市场客户开户管理规定 (2009年8月27日中国证券监督管理委员会公布,根据2012年2月2日中国证券监督管理委员会《关于修改〈期货市场客户开户管理规定〉的决定》修订)期货市场客户开户管理规定第一章 总 则 第一条 为加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《期货交易管理条例》、《期货交易
【真题2012-判断】 期货董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。( )233网校名师答案:√233网校答案解析:参见《期货首席风险官管理规定(试行)》第十七条规定。第二章任免与行为规范第十八条 首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货董事会提出申请,并报告住所地中国证监会派出机构。第二章任免与行为规范【真题2010-判
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军概述一、考试简介(一)考试的性质、组织 期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试,是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》,中国期货业协会负责组织从业资格考试。一、考试简介(二)考试的时间、题型、分值1.考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。2.每科试题量为155道,满分100,60分为及格。3.每科考试
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军一、行政法规期货交易管理条例一、行政法规 期货交易管理条例 注:行政法规,2007年3月6日公布,4月15日生效,2012年修改,12月1日起生效。? 第一章 总 则? 第二章 期货交易所? 第三章 期货? 第四章 期货交易基本规则? 第五章 期货业协会? 第六章 监督管理? 第七章 法律责任? 第八章 附 则第一章 总则第一条 为
期货从业资格期货法律法规汇编精讲班233网校名师:罗红军二、部门规章与规范性文件期货从业人员管理办法部门规章与规范性文件之期货从业人员管理办法2015年期货从业资格考试一、从业人员管理办法1、制定主体证监会2、生效时间:2007年7月4日二、框架1、总则2、资格取得与注销3、执业规则4、监督管理5、罚则6、附则概述第一条 为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管
第二十七条 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。第四章监督管理【真题2012-多选】期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。A作出处分决定之日B应当知悉该人员违法违规
31.《期货董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货的( )。A.副总经理 B.首席风险官 C.营业部负责人 D.财务负责人233网校名师答案:ABCD二、多项选择题32.申请期货董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有( )。A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德C.优良的期货交易业绩 D.履行职责所必需的经营管理能力233网校名师答案:ABD二、多项
【真题2010-判断】在期货交易中,客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。( )【233网校名师答案】√【233网校答案解析】参见《期货交易管理条例》第三十四条规定。第四章期货交易基本规则第三十五条 期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该
2、如何罚:对个人:警告、罚款对单位:双罚:罚单位:改正、警告、没收、罚款(违法所得1-5倍)10万-50万。 个人(直接负责主管人员、直接责任人员):1-10万。第七章法律责任第六十五条 期货交易所、非期货结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;第七章法律责任(四)不按照规定公布即
31.依据《期货管理办法》的规定,期货有下列哪些情形的,期货应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告( )A.设立、变更B.解散、破产C.被撤销期货业务许可D.其营业部设立、变更、终止233网校名师答案:ABCD二、多项选择题32.以下说法错误的是( )。A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货任职B.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格C.期货从业
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