第一部分 保荐机构尽职调查文件第一章 发行人基本情况调查1-1 改制与设立情况1-2 历史沿革情况1-2-1 发行人历次变更的营业执照历次备案的章程以及相关的工商登记文件1-2-1-1 有限设立1-2-1-1-1营业执照组织机构代码证等1-2-1-1-2 章程1-2-1-1-3 设立登记申请书1-2-1-1-4 共同组建的协议1-2-1-1-5 《企业名称预先核准
投资银行尽职调查所需清单致目标董事会:本清单所涉及材料应由贵向投资提供贵提供下述的应真实准确完整公平及时尤其要确保所披露的财务会计有充分的依据有的若无现成的可提供请尽快收集整理和撰写力求详尽完整所有重要的文件请注明来源并加盖章或部门章为提高工作效率在提供文字材料的同时请尽可能提交电子版本请贵董事会及全体董事应保证所提供的及其摘要内容的真实性准确性完整
投资银行尽职调查所需清单致 目标董事会:本清单所涉及材料应由贵向券商提供贵提供下述的应真实准确完整公平及时尤其要确保所披露的财务会计有充分的依据有的若无现成的可提供请尽快收集整理和撰写力求详尽完整所有重要的文件请注明来源并加盖章或部门章为提高工作效率在提供文字材料的同时请尽可能提交电子版本请贵董事会及全体董事应保证所提供的及其摘要内容的真实性准确性
尽职调查清单一基本(及子下同)基本情况介绍(包括经营范围主要产品及经营模式等)下子的构架成立情况等营业执照成立时批文合同(或协议)章程股东结构和主要股东情况介绍行业情况分析(行业现状市场空间主要竞争对手优劣势对比分析未来发展趋势)发展规划(的发展规划及目标应是明确并可行的包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期市场份额预期等)近
矿业投资法律尽职调查清单一目标主体资格调查调查目的:目标是否依法设立并有效存续是否具备独立法人资格和民事主体资格调查:企业法人营业执照组织机构代码证税务登记证(国税地税)其他涉及主体资格的必要资格证书设立登记档案及其相关文件历次变更登记档案及其相关文件历次年检档案及其相关文件风险评估:目标设立变更及其登记是否符合法律法规及其他规范性法律文件的规定是否符合法
财务尽职调查需准备的主要清单(提示:最近三年)为本次尽职调查工作能顺利进行请贵配合准备以下工作和:一的历史沿革和基本情况1.设立和历次变更的验资报告可行性研究报告批准证书和企业法人营业执照章程2.税务登记证 3.最近三年的税务审核报告4.的合资投资合同和章程5.通过或获得的各项认证证书6.组织结构图(到每个具体岗位)和一般岗位职责说明7.董事会结构和股
债务融资工具发行前期尽职调查清单基本面1营业执照副本组织机构代码证贷款卡和密码2章程3历史沿革和股权注册资本变动情况4实际控制人控股股东主要子重要参股及合营企业概况包括但不限于成立时间经营范围注册资本持股比例总资产总负债净资产主要业务收入和净利润5对下属的人财务管理制度及其模式6部门设置的组织架构图主要职能部门的职责简介7内部控制制度如战略规划制度
招商证券股份有限质量管理体系文件文件编号:THGL-WI-408版 本:A0密 级:非密投资银行业务尽职调查管理办法编制 :投资银行总部 日期:2010年12月3日 审核 :谢继军 日期:2010年12月7日批准 :孙议政 日期:2011年1月27日序号版本号签发人签发文号生效日期1A0孙议政招证发[2011]43号 2011年1月27日
保荐人尽职调查工作准则(2006年5月29日 证监发行字[2006] 15号)总则第一条??为了规范和指导保荐人尽职调查工作提高尽职调查工作质量根据有关法律行政法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)关于保荐业务管理的有关规定制定本准则第二条??本准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的(以下简称发行人)进行全面调查充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题并有充
财务与会计尽职调查清单序号内容负责人提交时间备注1最近两年及一期的财务1-1近两年及一期经审计的财务报告及原始财务报表两年一期财务报告两年一期原始报表已取得1-2下属子最近两年及一期或原始财务报表即:软件扶沟1-3披露的参股子最近两年及一期的财务报告及审计报告1-4如最近一年及一期内收购兼并其他企业资产(或股权)且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前相应项目20(
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