?二经典主观题强化2.涉及“上市收购+内幕交易”考题【案例1】(2009年改编)【考点】异议股东股份回购请求权+要约收购+合并2009年3月1日,甲上市(以下简称“甲”)因面临严重财务困难,公布重大资产重组方案,其部分要点如下:(1)甲将所属全部资产(包括负债)作价25亿元出售给本最大股东A;(2)A将其持有甲的35%股份全部协议转让给B,作价25亿元;(3)B将其
?第4单元? 证券法律制度?一、易错易混集训1非上市(1)认定非上市是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限:①股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人;②股票以公开方式向社会公开转让。【解释】非、非上市两者之间的区别类似于:吃瓜的群众、网红。吃瓜群众要想成为“网红”(非上市)至少有超过200人的“粉丝”(定向转让或发
?第4单元? 证券法律制度一、易错易混集训7.债券的信息披露(重大事件)VS上市临时报告(重大事件)【解释1】公开发行债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生“可能影响其偿债能力或债券价格”的重大事项。【解释2】凡发生可能对证券交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市应立即提出临时报告。债券的信息披露(包括但不限于)上市临时报告(包括但不限于)(1)
第7单元上市并购重组考点5借壳上市(★★★)(2017年重大调整)1借壳上市的界定(2015年、2013年案例分析题)(主观题必背)上市自控制权发生变更之日起60个月内,向收购人及其关联人购买资产,导致上市发生以下根本变化情形之一的,构成重大资产重组(借壳上市),应当依法报经中国证监会核准:(1)购买的资产总额占上市控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产
第十节非上市【考点2】股票定向发行(P216)【例题2·多选题】根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有( )。(2014年)A甲上市向某战略投资者定向增发股票B乙上市向所有现有股东配股C有30名股东的丙非上市股份有限拟将其股票公开转让D有199名股东的丁非上市股份有限拟通过增资引入3名风险投资人【答案】ABD【解析】(1)选项AB:“上市”无论
第二节股票的发行三、上市增发股票(3级)(2008年多选题,2011年多选题、单选题,2012年多选题,2014年案例分析题)4上市非公开发行股票的条件(2008年多选题、2011年单选题、2012年多选题、2014年案例分析题)(1)发行对象非公开发行股票的发行对象不超过10名。【提示1】证券投资基金管理以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。【提示2】信托作为发行对
第8单元非上市收购本单元考点清单考点名称考点地位非上市的收购人★被收购的控股股东或者实际控制人★非上市收购的信息披露★★协议收购非上市的过渡期★要约收购非上市★★考点1非上市的收购人(★)1收购人包括投资者及其一致行动人。2进行非上市收购,收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录,收购人及其实际控
第4单元上市再融资考点4一般可转债(★)(P243)1发行条件上市发行可转换债券,除了应满足公开增发普通股的一般条件,还应当符合以下条件:(1)净资产收益率最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)累计债券余额本次发行后累计债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%。(3)
中级经济法(2021)考试辅导 不易 第PAGE Arabic MERGEFORMAT1页专题五 证券法律制度一证券的概念与种类(一)证券的概念证券是以证明或设定权利为目的所做成的一种书面凭证广义的证券:证明持券人享有一定的经济权益的书面凭证包括资本证券(如股票债券证券衍生品种等)货币证
中级经济法(2021)考试辅导不易买新课X:859848494第 PAGE 1页第四章(1)证券法律制度基本情况1.分值约为 5 分卷可以涉及简答题综合题2.共 15 个重要考点单元框架第 1单元证券的发行单元考点框架考点 1:公开发行(★)1.有下列情形之一的为公开发行:(1)向不特定对象发行证券(2)向特定对象发行证券累计超过 200 人但依法实施员工持股计划的员工人数不
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