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C11003《证券信息隔离墙制度指引》解读100分一单项选择题1. 按照《证券信息隔离墙制度指引》的要求证券采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的应当将敏感信息所涉及或证券列入( )????A. 观察名单????B. 限制名单????C. 控制名单????D. 传言名单???? 您的答案:B题目分数:5此题得分:批注:2. 按照《证券信息隔离墙制度指引》的要求证券已经
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一单项选择题1. 按照《证券信息隔离墙制度指引》的要求( )对证券信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理????A. 中国证券业协会????B. 中国证监会????C. 证券交易所????D. 中登???? 描述:null 您的答案:A题目分数:5此题得分:批注:2. 为防止敏感信息的不当流动和使用证券应当采取的保密措施不包括( )????A. 与工作人员签署保密文件要求工
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客户利益优先公平对待客户观察名单限制名单正确正确错误错误正确错误正确错误合规总监和合规部门合规部门错误正确错误错误全选错误错误 :
证券信息隔离墙制度指引 来源: : 日期:10-12-29 关于发布《证券信息隔离墙制度指引》的通知 中证协发[2010]203号 各证券会员: 为指导证券建立健全信息隔离墙制度提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力树立证券行业诚实守信的良好形象我会组织行业起草了《证券信息隔离墙制度指引》(以下简称《指引》)经向中国证监会备案现予发布自2011年1月1日之日起施行现
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